Оффшорные Новости 2018.10.09 Ольга Кутяева

Лицензирование для сервис-провайдеров в Гонконге

В соответствии с законодательством по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в Гонконге для лиц и компаний, оказывающих корпоративные и трастовые услуги в 2018 году введено обязательное лицензирование

В соответствии с законодательством по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в Гонконге (Anti ‐ Money Laundering and Counter ‐ Terrorist Financing Ordinance, Cap. 615) для лиц и компаний, оказывающих корпоративные и трастовые услуги (trust or company service providers - TCSP),  с 1 марта 2018 года введено лицензирование.

Основные обязанности лицензируемых компаний:

  • получение предварительного одобрения от Регистратора Компаний (Регистрар) в отношении лица, намеревающегося стать бенефициаром, партнёром или директором владельца лицензируемой компании;
  • предоставление отчётов Регистрару об изменении данных;
  • уведомление Регистрара о прекращении деятельности;
  • выполнение текущих обязательств владельца лицензии TCSP, включая обязательные требования по комплексной проверке клиентов и ведению отчётности.
Лицензия выдается сроком на три года с возможностью последующего продления и прекращает свое действие в случае смерти лица или ликвидации компании.

Для компаний, на момент введения изменений в законодательство уже оказывавших корпоративные и трастовые услуги, был установлен переходный период 180 дней.

Директор и бенефициар лицензируемой компании должны пройти тест на пригодность ("fit and proper test"), который направлен на выявление фактов отсутствия у них  судимостей по AML-законодательству; судимостей за пределами Гонконга, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма, мошенничеством или коррупцией, а также информации не является ли он банкротом.

В случае, если Регистрар примет решение не выдавать компании лицензию, она будет уведомлена об этом письменно с указанием причин и возможностью обжаловать в Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Review Tribunal в течение 21 дня со дня отправки уведомления.

За оказание трастовых и корпоративных услуг без лицензии будут применяться санкции в виде штрафа в размере до $100 000 и лишения свободы на срок до 6 месяцев.

В случае изменения в данных, ранее предоставленных Регистрару, необходимо уведомить об этом Регистрара в течение 1 месяца с даты, когда произошли изменения. Это могут быть изменения, связанные с:
  • изменением наименования лицензируемой компании, юридического адреса, электронной почты, телефона и пр.;
  • сменой бенефициара, партнера, директора, compliance officer, AML-officer;
  • сменой лица, прошедшего fit and proper test;
  • изменениями в сведениях о бенефициаре, партнерах, директорах, compliance officer, AML-officer.
К компании, которая не сообщит о надлежащих изменениях или о прекращении деятельности компании, будут применены санкции в виде штрафа в размере HK$50 000 либо дисциплинарной ответственности. 

Лицензируемая компания должна соблюдать требования AML.

На сайте Registry for Trust and Company Service Providers находится Реестр лицензируемых компаний, и наличие у компании лицензии можно проверить в открытом доступе.

UPDATE сентябрь 2018 года

В настоящее время наш офис в Гонконге прошел проверку на соответствие критериям и получил соответствующую лицензию.
 

Ведущий колонки новостей

mask

Ольга Кутяева

Юрист GSL Law & Consulting

Материалы по теме

Найдено 16 материалов из 11928

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате
(ctrl+enter)