Оффшорные Новости 2017.14.11 Ольга Кутяева

Нью-Йорк оштрафовал Credit Suisse на 135 млн. долларов

Швейцарский банк Credit Suisse согласился выплатить 135 млн. долларов банковскому регулятору Нью-Йорка для урегулирования иска о неправомерной деятельности на валютном рынке.

Швейцарский банк Credit Suisse согласился выплатить 135 млн. долларов банковскому регулятору Нью-Йорка для урегулирования иска о неправомерной деятельности на валютном рынке.
 
Регулятор считает, что банк осуществлял «необоснованные действия» (с 2008 по 2015 год). Его руководство обвинялось в «сознательном способствовании коррупционной культуре» и отсутствии эффективного контроля за деятельностью сотрудников: валютные трейдеры Credit Suisse использовали чаты для обмена конфиденциальной информацией о клиентах, координировали сделки и пытались манипулировать котировками валют или процентными ставками.
 
В рамках урегулирования Credit Suisse согласился ужесточить контроль и обеспечить соблюдение всех банковских правил США.
 
В 2014 и 2015 годах Citigroup, JPMorgan Chase & Co, Barclays и Royal Bank of Scotland заплатили в общей сложности 10 млрд. долларов штрафа. А ранее в этом году французский банк BNP Paribas согласился выплатить Нью-Йорку 350 млн. долларов, а Barclays заплатил 635 млн. долларов в 2015 году.
 
По материалам Banki.ru

Ведущий колонки новостей

mask

Ольга Кутяева

Юрист GSL Law & Consulting

Материалы по теме

Найдено 36 материалов из 11797

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате
  • 28.03.2016 Новости Ольга Кутяева 606

    150 миллиардов  долларов штрафов  выплатили за семь лет крупнейшие банки США и Европы 

    The Financial Times приводит аналитические данные компании Corlytics: за период с 2009 по 2015 годы 10 крупнейших банков США и Евросоюза (Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, JPMorgan, Morgan Stanley и UBS) выплатили в общей сложности 150 млрд. долларов штрафов за различные финансовые нарушения. Наибольшую часть штрафов (43 млрд. долларов) финансовые организации выплатили за введение клиен...

  • 07.08.2014 Новости Ольга Кутяева 662

    Bank of America заплатит штраф

    Крупнейший американский банк Bank of America выплатит компенсацию в размере до 17 млрд. долларов за мошенничество с ценными бумагами. Досудебное соглашение по данному вопросу было заключено банком с американским Минюстом.  Американские власти обвиняют Bank of America и другие крупные банки  в том, что во время мирового финансового кризиса они занижали оценки рисков по ценным бумагам, проданным в дальнейшем ипотечным компаниям, ...

  • 10.05.2017 Новости Ольга Кутяева 347

    Barclays выплатит штраф США

    Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала британский банк Barclays на 97 млн. USD.  Barclays обвиняют в том, что банк  брал комиссию с более чем 2 тысяч клиентов за определенные услуги по мониторингу инвестиционных стратегий сторонними фондами и управляющими, но при этом данные услуги не выполнялись, как было заявлено. В сообщении SEC говорится, что в Barclays согласился вернуть 50 млн. USD клиентам, в...

  • 16.08.2010 Новости Ольга Кутяева 644

    Barclays заплатит США $298 млн за операции с «врагами»

    В США британский банк обвинили в нарушении законов «О международных чрезвычайных экономических полномочиях» и «О торговле с враждебными государствами». Расследование данного дела ведется два года. В ходе следствия Barclays предоставил прокуратуре данные о транзакциях в странах, операции с которыми для американских подразделений различных организаций запрещены. По материалам BFM.ru

  • 02.06.2014 Новости Ольга Кутяева 625

    BNP Paribas грозит штраф

    Французскому банку BNP Paribas грозит штраф 10 млрд. долларов: США собирается таким образом наказать банк за операции с компаниями и частными лицами в Иране, Судане и на Кубе. По данным американских властей, Банк в период с 2002 по 2009 год проводил транзакции клиентам в Иране, Судане и на Кубе - странах, против которых США ввели финансовые санкции. Общеевропейское законодательство не предъявляет санкций за подобные операции. Однако сделки ...

  • 23.06.2014 Новости Ольга Кутяева 759

    BNP Paribas заплатит США штраф

    Штраф, который заплатит французский банк BNP Paribas Министерству юстиции США (за сделки со структурами в Судане, Иране и других государствах, в отношении которых действуют санкции США), составит от 8 до 9 млрд. долларов. По сведениям от источников Wall Street Journal такое соглашение было достигнуто между представителями властей США и руководством банка во внесудебном порядке. Кроме того, договоренность предполагает признание Банком вины, ...

  • 24.05.2017 Новости Ольга Кутяева 142

    BNP-Paribas выплатит штраф за манипуляции с котировками

    Американское отделение французского банка BNP-Paribas оштрафовано на 350 млн. USD за «манипуляции с котировками иностранных валют, сговор и сфальсифицированные сделки в ущерб вкладчикам». Об этом объявило управление финансовых услуг (УФУ) штата Нью-Йорк.   В ходе разбирательства УФУ  выявило «существенные недостатки в системе надзора за деятельностью этого банка, которые в конечном счете позволили более десяти его трейдерам и прода...

  • 12.03.2015 Новости Ольга Кутяева 610

    Commerzbank заплатит штраф США

    Commerzbank AG и его американское подразделение Commerz New York выплатят властям США 1,45 млрд. долларов. США обвиняет ведущий германский банк в ведении незаконных финансовых операций с компаниями из Ирана и Судана, в отношении которых действуют американские санкции. Кроме того, по словам помощника генерального прокурора США, банк обвиняют в участии в мошеннических схемах японской компании Olympus. По информации Минюста, банк признал...

  • 19.01.2017 Новости Ольга Кутяева 245

    Credit Suisse выплатит США  5,3 млрд. долларов

    Швейцарский банк Credit Suisse подписал окончательное соглашение с министерством юстиции США об урегулировании претензий американских властей в связи с продажей ценных бумаг, обеспеченными жилищной ипотекой (RMBS), за период до конца 2007 года.   "Сredit Suisse делал заведомо ложные и безответственные заявления о ценных бумагах, обеспеченных жилищной ипотекой, что привело к потере миллиардов долларов благосостояния и болезненно сказалос...

  • 04.05.2017 Новости Ольга Кутяева 259

    Credit Suisse выплатит США 400 млн. долларов штрафа

    Швейцарский банк Credit Suisse согласился выплатить 400 млн. долларов Национальному управлению кредитных союзов США (NCUA).   Регулятор обвинил Credit Suisse в занижении рисков при продаже токсичных ипотечных бондов на сумму 715 млн. долларов с 2005 по 2007 годы трем банковским кредитным союзам: Central Federal Credit Union, Southwest Corporate Federal Credit Union и Western Corporate Federal Credit Union.   Credit Suisse — не ед...

  • 11.07.2016 Новости Ольга Кутяева 3384

    Credit Suisse прекращает обслуживание состоятельных клиентов в России

    Банк Credit Suisse прекращает обслуживание российских счетов клиентов private banking. Для дальнейшего обслуживания таким клиентам предлагается перевести активы в Швейцарию. Такое решение было принято в конце мая, и в июне менеджеры начали информировать о нем клиентов. Credit Suisse подтвердил, что прекращает обслуживание российских счетов клиентов private banking. Банк пересмотрел предложения частных банков...

  • 19.10.2016 Новости Ольга Кутяева 211

    Credit Suisse согласен выплатить 100 млн. евро штрафа итальянским властям

    Швейцарский банк Credit Suisse согласился выплатить штраф - 100 млн. евро для урегулирования конфликта с итальянскими судебными органами.   Миланская прокуратура с 2014 года расследовала обвинения против сотрудников банка, консультантов и многих из числа его клиентов, которые, как предполагается, перевели до 14 млрд. евро на офшорные счета. Непосредственно банк не относят к числу замешанных, но, по итальянскому законодательству, раз он ...

  • 26.05.2015 Новости Ольга Кутяева 529

    Deutsche Bank заплатит 55 млн. долларов

    Ведущий немецкий банк заплатит штраф американской Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) за сокрытие нереализованных убытков на сумму более 1,5 млрд. долларов во время финансового кризиса (2008-2009 гг.). Банк согласился на досудебное урегулирование, однако виновным себя не признал.   В апреле этого года Deutsche Bank выплатил рекордный штраф (2,5 млрд. долларов) регуляторам США и Великобритании за попытки манипулирования ставкой...

  • 21.04.2017 Новости Ольга Кутяева 179

    Deutsche Bank опять оштрафован американской FRS

    Федеральная резервная система США (Federal Reserve System, FRS)  оштрафовала Deutsche Bank на 156,6 млн. USD. ФРС заявила, что регулятор обнаружил недостатки в надзоре и внутреннем контроле над валютными трейдерами, которые покупают и продают доллары США и иностранную валюту для собственных счетов организации и для клиентов. Кроме того, Deutsche Bank не выявил и не прекратил практику использования трейдерами сетевых чатов для общени...

  • 14.08.2015 Новости Ольга Кутяева 517

    Deutsche Bank оштрафуют за отмывание российских капиталов

    Общая сумма штрафов для Банка может составить около 4 миллиардов долларов США.   Штрафы наложат национальные финансовые регуляторы сразу нескольких государств, в том числе США и Великобритании.   Напомним, что Банк обвиняется в нарушении законодательства об отмывании денег в России и нарушения санкционного режима США против России и Ирана.   По материалам GAPP.ru  

  • Все материалы по теме
(ctrl+enter)