Оффшорные Новости 2016.11.11 Ольга Кутяева

Филиал Mossack Fonseca на Британских Виргинских островах оштрафована на 440 тыс. долларов

Дочерняя структура компании Mossack Fonseca на Британских Виргинских островах оштрафована регулятором на 440 тыс. долларов.

Дочерняя структура компании Mossack Fonseca на Британских Виргинских островах оштрафована регулятором на 440 тыс. долларов.

На наш взгляд, эта новость ожидалась, по меньшей мере, с момента "панамского слива", вопрос был только в том, какого размера будет штраф.

Финансовый регулятор Британских Виргинских островов - Financial Services Commission (FSC) - установил данный вид (и порядок суммы) ответственности для "правонарушителей" еще в 2010 году, когда виновники "офшорной утечки" (VirgiLeaks)  компании CommonWealth Trust и Portcullis Trustnet были также офштрафованы на значительные суммы.

CTL получала штрафы трижды, и их общая сумма за 2 года (с апреля 2013 года по июль 2014 года) составила 449 тыс. долларов. Portcullis Trustnet пострадала меньше: сумма штрафов за тот же период составила 208 тыс. долларов.

Таким образом, штраф компании Mossack Fonseca на БВО укладывается в общую тенденцию, являясь однако самым крупным единоразовым взысканием.

Наиболее любопытным в этой новости является перечень (объем) правонарушений, список которых выложен на официальном сайте FSC
Резолютивная часть административного акта состоит из 8 пунктов, в каждом из которых говорится о нарушении  Anti-Money Laundering and Terrorist Financing Code of Practice, 2008:

  1. компания не смогла создать эффективную систему внутреннего контроля по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;
  2. не была выработана система оценки рисков в отношении клиентов / единовременных транзакций клиентов;
  3. отсутствовала адекватная система клиентского Due Diligence;
  4. отсутствовала процедура расширенной проверки клиента (Enhanced Due Diligence, EDD) в случае лиц PEP;
  5. не проводился регулярный (повторяющийся) Due Diligence в отношении старых клиентов;
  6. не была организована должным образом идентификация и верификация клиентов, представляемых третьими лицами;
  7. не велся надлежащим образом Due Diligence реестр;
  8. ненадлежащей была признана работа Комплайенс офицера (compliance officer).
Остается добавить, что, по нашему мнению, данный штраф компании Mossack Fonseca не является последним. А преследование компании по всему миру тем более далеко от завершения.

По материалам BVI FSC

Ведущий колонки новостей

mask

Ольга Кутяева

Юрист GSL Law & Consulting

Материалы по теме

Ни одна запись не соответствует параметрам

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате
(ctrl+enter)