Оффшорные Новости 2017.10.05 Ольга Кутяева

Barclays выплатит штраф США

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала британский банк Barclays на 97 млн. USD.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала британский банк Barclays на 97 млн. USD. 

Barclays обвиняют в том, что банк  брал комиссию с более чем 2 тысяч клиентов за определенные услуги по мониторингу инвестиционных стратегий сторонними фондами и управляющими, но при этом данные услуги не выполнялись, как было заявлено.

В сообщении SEC говорится, что в Barclays согласился вернуть 50 млн. USD клиентам, выплатить им проценты с данной суммы, а также  заплатить штраф ведомству за допущенные нарушения.
 
По материалам Вести Экономика

Ведущий колонки новостей

mask

Ольга Кутяева

Юрист GSL Law & Consulting

Материалы по теме

Найдено 55 материалов из 11770

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате
  • 28.03.2016 Новости Ольга Кутяева 555

    150 миллиардов  долларов штрафов  выплатили за семь лет крупнейшие банки США и Европы 

    The Financial Times приводит аналитические данные компании Corlytics: за период с 2009 по 2015 годы 10 крупнейших банков США и Евросоюза (Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, JPMorgan, Morgan Stanley и UBS) выплатили в общей сложности 150 млрд. долларов штрафов за различные финансовые нарушения. Наибольшую часть штрафов (43 млрд. долларов) финансовые организации выплатили за введение клиен...

  • 07.08.2014 Новости Ольга Кутяева 622

    Bank of America заплатит штраф

    Крупнейший американский банк Bank of America выплатит компенсацию в размере до 17 млрд. долларов за мошенничество с ценными бумагами. Досудебное соглашение по данному вопросу было заключено банком с американским Минюстом.  Американские власти обвиняют Bank of America и другие крупные банки  в том, что во время мирового финансового кризиса они занижали оценки рисков по ценным бумагам, проданным в дальнейшем ипотечным компаниям, ...

  • 27.07.2015 Новости Ольга Кутяева 717

    Bank of Cyprus готов принять клиентов из Barclays

    По недавним сведениями СМИ, английский банк Barclays собирается закрыть счета, открытые британскими подданными, проживающими за границей. Одними из первых письма с такой информацией получили клиенты банка, проживающие на Кипре. В ответ на это кипрский банк Bank of Cyprus разместил на своем сайте сообщение, озаглавленное фразой «Вы пострадали от закрытия счета в Barclays?». В котором объявил о готовности принять тех клиентов, которым грозит ...

  • 28.08.2017 Банк 113

    Barclays bank (Suisse) SA

  • 25.10.2013 Вебинар 1771

    Barclays Bank PLC: иностранные банки, открывающие расчетные счета

    История банка, репутация, оценка надежности, тарифы, требования по остаткам и оборотам. Процедуры открытия счета, вопросы Due Diligence, требования по документам, сопроводительной документации. Ограничения клиентов по деятельности. Управление счетом, стоимость переводов и входящих платежей

  • 26.09.2013 Новости Ольга Кутяева 630

    Barclays закрывает бизнес по управлению капиталом

    Это решение является частью стратегии по увеличению прибыли и сокращению расходов. В бизнесе Barclays Wealth работает около 8 тыс. сотрудников, и, по словам компании, массовых увольнений не планируется, хотя некоторая часть сотрудников может перейти на работу в другие отделения. Barclays еще в апреле объявил о своих планах реструктурировать бизнес по управлению капиталом, чтобы уделить больше внимания розничному и корпоративному подразде...

  • 21.01.2016 Новости Ольга Кутяева 390

    Barclays закрывает инвестбизнес  в России, ЕС, Азии и Африке

    Об этом банк сообщил в своем внутреннем документе.     Barclays сократит охват рынков в Бразилии, а также продажи акций и бизнес-услуг на рынке ценных бумаг в Центральной Европе, на Ближнем Востоке и в Северной Африке в рамках одного из самых радикальных сокращений операций среди всех банков за последнее время. Кроме того, в начале января 2016 года стало известно, что Банк покидает Южную Корею и Тайвань. Из документа, оказавш...

  • 16.08.2010 Новости Ольга Кутяева 622

    Barclays заплатит США $298 млн за операции с «врагами»

    В США британский банк обвинили в нарушении законов «О международных чрезвычайных экономических полномочиях» и «О торговле с враждебными государствами». Расследование данного дела ведется два года. В ходе следствия Barclays предоставил прокуратуре данные о транзакциях в странах, операции с которыми для американских подразделений различных организаций запрещены. По материалам BFM.ru

  • 23.09.2014 Новости Ольга Кутяева 897

    Barclays заплатит штраф

    По сообщениям британских СМИ, банк Barclays будет оштрафован за совместное хранение своих и клиентских средств. Британское Управление по контролю за поведением на финансовом рынке (Financial Conduct Authority, FCA) может установить для Банка штраф в размере 38 млн. фунтов – крупнейший штраф за подобное правонарушение. Банк обвиняется в несоблюдении правила о том, что клиентские средства должны храниться отдельно от собственных. При этом ...

  • 26.11.2015 Новости Ольга Кутяева 404

    Barclays оштрафовали за сомнительные транзакции

    Британский регулятор оштрафовал банк Barclays на 72 млн. фунтов (примерно 102 млн. евро) за проведение сомнительных сделок для политически значимых клиентов (PEPs).   Речь идет о транзакциях на сумму в 1,9 млрд. фунтов в 2011 и 2012 годах. Управление по финансовому надзору заявило, что банк нарушил стандартные процедуры и не проверил источник средств своих клиентов, заработав на операциях 52,3 млн. фунтов. При этом имена клиен...

  • 25.09.2015 Новости Ольга Кутяева 502

    Barclays прекращает предоставление услуг на Сейшельских островах

    Barclays Bank сообщил Центральному банку Сейшельских островов, что больше не планирует предлагать оффшорные банковские услуги в этой юрисдикции.   Центральный банк Сейшельских островов в свою очередь опубликовал сообщение:  "На днях Barclays Bank Seychelles Ltd (BBS) принял стратегическое решение о прекращении  банковского бизнеса. Это относится к банковским операциям, проводимым с нерезидентами в иностранных валютах, обслужив...

  • 02.06.2014 Новости Ольга Кутяева 591

    BNP Paribas грозит штраф

    Французскому банку BNP Paribas грозит штраф 10 млрд. долларов: США собирается таким образом наказать банк за операции с компаниями и частными лицами в Иране, Судане и на Кубе. По данным американских властей, Банк в период с 2002 по 2009 год проводил транзакции клиентам в Иране, Судане и на Кубе - странах, против которых США ввели финансовые санкции. Общеевропейское законодательство не предъявляет санкций за подобные операции. Однако сделки ...

  • 23.06.2014 Новости Ольга Кутяева 735

    BNP Paribas заплатит США штраф

    Штраф, который заплатит французский банк BNP Paribas Министерству юстиции США (за сделки со структурами в Судане, Иране и других государствах, в отношении которых действуют санкции США), составит от 8 до 9 млрд. долларов. По сведениям от источников Wall Street Journal такое соглашение было достигнуто между представителями властей США и руководством банка во внесудебном порядке. Кроме того, договоренность предполагает признание Банком вины, ...

  • 24.05.2017 Новости Ольга Кутяева 112

    BNP-Paribas выплатит штраф за манипуляции с котировками

    Американское отделение французского банка BNP-Paribas оштрафовано на 350 млн. USD за «манипуляции с котировками иностранных валют, сговор и сфальсифицированные сделки в ущерб вкладчикам». Об этом объявило управление финансовых услуг (УФУ) штата Нью-Йорк.   В ходе разбирательства УФУ  выявило «существенные недостатки в системе надзора за деятельностью этого банка, которые в конечном счете позволили более десяти его трейдерам и прода...

  • 12.03.2015 Новости Ольга Кутяева 585

    Commerzbank заплатит штраф США

    Commerzbank AG и его американское подразделение Commerz New York выплатят властям США 1,45 млрд. долларов. США обвиняет ведущий германский банк в ведении незаконных финансовых операций с компаниями из Ирана и Судана, в отношении которых действуют американские санкции. Кроме того, по словам помощника генерального прокурора США, банк обвиняют в участии в мошеннических схемах японской компании Olympus. По информации Минюста, банк признал...

  • Все материалы по теме
(ctrl+enter)