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  讨论 24.11.2016 GSL

开曼群岛注册的基金公司由哪个机构监管?

开曼群岛注册的基金公司由哪个机构监管?

评论

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    25.11.2016 逍遥闯世界

    开曼群岛金融管理局

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    25.11.2016 ziita

    应该都是由当地的金管局监管的

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    28.11.2016 GSL, GSL Law & Consulting

    开曼群岛注册的基金公司由Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)监管。这个机构每个季度都更新注册的基金名单。名单包括牌照信息、颁发日期、基金名称以及注册类型。这个名单包括所有基金的信息,exempted funds除外,因为后者根据MUTUAL FUNDS LAW第4(4)条规定不需要办理牌照。

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    19.07.2017 专专玫瑰

    开曼群岛的魅力,就在于它宽松的税收制度,可以自由进出的外汇,以及各部门对投资者信息的严密保护。这一切繁荣背后的秩序,依赖的都是开曼群岛自己独特的金融监管体系——英属开曼群岛金融管理局,也就是CIMA。

    英属开曼群岛金融管理局(以下简称CIMA)自1999年成立以来,已经运营了近20年,是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。监管是CIMA非常重要的一项职能,主要表现为监管金融服务,监督洗钱条例的遵从情况,同时还负责发布政策和程序监管手册,颁布规则和声明的原则等等,可以说涉及开曼群岛金融服务监管的方方面面。CIMA同时也是负责对共同基金行政管理人和经理人的许可和监管。

    CIMA根据《Monetary Authority Law(2013 Revision)》履行职责,虽然CIMA隶属于开曼群岛政府,但是CIMA却是一个独立的机构,有自己的董事会,包括一名常务董事,他们都是由开曼群岛总督任命的。CIMA董事会负责政策和行政性事务,而常务董事负责日常行政事务。在会同CIMA董事会后,总督也有权对CIMA进行指示,并有权任命独立人员来监督CIMA的行为。

    CIMA并非监管所有的共同基金,如果基金的投资者人数有限,或者已有适当的规制,则CIMA没有监管的必要,基金也将豁免登记。CIMA对于共同基金的监管权限来自于《Mutual Funds Law》的授权,当基金不能或者将要不能在到期时兑现承诺,基金的经营方式可能对投资者或者债权人不利,持牌共同基金超范围经营,基金的管理不当,或者基金的管理层不称职的,则CIMA将有权予以干预。

    根据效力的不同,CIMA共发布三种类型的命令:
    1.指示,针对具有监管必要性的特定事项发布的,可以对所有持牌人产生拘束性义务;
    2.准则,用来指导持牌人遵守相关立法,履行其义务和职责;
    3.指引,用来帮助持牌人遵守相关的法律、法规、规章、准则,包括给对持牌人的经营建议。

    值得一提的是,证券投资业中的经纪交易商、做市商、证券安排机构、证券顾问及经理是CIMA监管中非常明确的一部分,通过外汇经纪商开户的账户资金,必须跟经纪商的资金隔离存放,以保证客户资金安全。这对外汇投资者来说,选择拥有CIMA监管的外汇商无疑很有保障的。

    开曼群岛早已实行的严格的监管制度可以保障账户资金安全:如CIMA一直要求OTC经纪商将公司资金和客户资金隔离存放,在打击腐败、洗钱和逃税方面也提供了健全的框架,并在透明度和信息交流方面始终严格执行国际标准等等。许多这样富有远见的政策,在CIMA成立的近20年中,一步步建立并维护起了英属开曼群岛的金融秩序。

    在CIMA的庇护下,开曼群岛的金融服务业在全球金融市场中,扮演着日益重要的角色,在促进全球资本和融资的基本配置上发挥了重要作用,发达国家和发展中国家的商业活动也因此大受裨益。从2016全球金融中心指数排名来看,开曼群岛排位稳步上升,这亦显示出世界金融服务业对开曼群岛的信心。
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    27.10.2017 Kanshaohang

    开曼金管局

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