Получение LEI кода для иностранной компании. Общая информация

LEI (Legal Entity Identifier) код или код идентификации юридических лиц является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, который основан на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO). Зачем и кому нужен LEI-код? Как получить LEI-код?

LEI код связан с основной справочной информацией, что обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Присвоенный код заносится в общедоступную базу данных LEI и является уникальным источником стандартизованной информации о юридических лицах по всему миру. Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом LEI.
Минимальный перечень справочных данных, которые должны быть предоставлены для всех кодов LEI выглядит следующим образом:

• Официальное наименование юридического лица, которое записано в официальных реестрах;
• Адрес регистрации юридического лица;
• Страна учреждения;
• Коды для представления названий стран и их регионов;
• Дата первого присвоения кода LEI, дата последнего обновления информации LEI, и дата окончания срока действия, если она есть.

Дополнительная информация может регистрироваться по договоренности между юридическим лицом и соответствующей организацией, присваивающей LEI.

Зачем нужен LEI-код?

Согласно новой редакции Директивы Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (the second Markets in Financial Instruments Directive или MiFID II), финансовые организации обязаны собирать и систематизировать определенные данные о клиентах, совершающих сделки с финансовыми инструментами и ценными бумагами, такими как акции, облигации, деривативы, паи инвестиционных фондов и т.д. Для этих целей клиент, являющийся компанией, партнёрством или трастом, обязан предоставить свой LEI-код финансовому учреждению, в котором открыт счет для операций с финансовыми инструментами,. Банки и брокеры вправе не проводить сделки с финансовыми инструментами для компаний, которые не предоставили LEI-код.
Однако, систематизация информации об участниках рынка финансовых инструментов – лишь одно из назначений LEI-кодов. Основная задача – создание единой унифицированной базы информации о юридических лицах.

Как получить LEI-код?

Наша компания может помочь Вам с получением LEI-кода в Национальном расчетном депозитарии РФ, Центральном Депозитарии Республики Кипр или на Лондонской фондовой бирже.
1. Получение LEI-кода через Лондонскую фондовую биржу (London Stock Exchange)

Заявление на получение кода должно быть подано через Лондонсую. Фондовоую биржу самой компанией или ее представителем. До подачи заявления компания должна убедиться, что она ранее не получала LEI-код через другого авторизованного эмитента.
В заявлении необходимо указать следующие сведения о компании:
1) Название компании;
2) Страна регистрации и наименование регистрирующего органа;
3) Организационно-правовая форма;
4) Юридический адрес и адрес фактического ведения деятельности (если не совпадает с юр.адресом);
5) Контактный номер телефона и адрес электронной почты;
6) Сведения о прямой и конечной материнских компаниях[1] - (название, фактический и юридический адреса, наименование регистрирующего органа и номер регистрации, документы подтверждающие участие в капитале). 2. Получение LEI-код через Центральный депозитарий Республики Кипр (Central Depository)

Для получения LEI-кода на Кипре директору компании необходимо подать в Центральный депозитарий заявление на получение кода и сопроводительные документы:
1) Копии паспортов директоров компании или сертификат о директорах (аналог) и копии паспортов директоров управляющей компании;
2) Сертификат о директора для кипрской компании (выданный не позднее 1 мес.назад) или его аналог, к примеру апостилированный Certificate of Incumbency для иностранных компаний (выданный не позднее 1 мес.назад). 3. Получение LEI-кода в Национальном расчетном депозитарии РФ (НРД).

Для получения кода директор компании или поверенный (на основании доверенности по специально форме) должны подать заявление и следующие сопроводительные документы:
1)Устав компании;
2) Свидетельство о регистрации;
3) Решение о назначении директоров;
4) Протокол первого собрания акционеров;
5) Certificate of Incumbecy с данными о директорах и акционера (выданный не позднее 6 мес.назад), или его аналог;
6) Нотариально заверенные копии паспортов директоров и акционеров;
7) Нотариально заверенная карточка с образцами подписи директоров;
8) Анкета юр.лица по форме НРД;
9) Договор на оказание услуг (в 2 экз) по форме НРД;
10) Анкеты с данными прямой и конечной материнской компании по форме НРД.