LEI код связан с основной справочной информацией, что обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Присвоенный код заносится в общедоступную базу данных LEI и является уникальным источником стандартизованной информации о юридических лицах по всему миру.
Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом LEI.
Минимальный перечень справочных данных, которые должны быть предоставлены для всех кодов LEI выглядит следующим образом:
Дополнительная информация может регистрироваться по договоренности между юридическим лицом и соответствующей организацией, присваивающей LEI.
LEI-код присваивается специальными организациями-эмитентами только на основании заявления компании или ее авторизованного представителя. Причем, компания имеет право обратиться за получением кода как к эмитенту в стране регистрации компании, так и в иностранные организации.
LEI-код присваивается единожды, однако требует ежегодного продления с уплатой специального сбора, если процедура продления не была проведена своевременно, то код получает статус ‘lapsed’ и не принимается финансовыми организациями.
Согласно новой редакции Директивы Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (the second Markets in Financial Instruments Directive или MiFID II), финансовые организации обязаны собирать и систематизировать определенные данные о клиентах, совершающих сделки с финансовыми инструментами и ценными бумагами, такими как акции, облигации, деривативы, паи инвестиционных фондов и т.д..
Для этих целей клиент, являющийся компанией, партнёрством или трастом, обязан предоставить свой LEI-код финансовому учреждению, в котором открыт счет для операций с финансовыми инструментами.
Однако, систематизация информации об участниках рынка финансовых инструментов – лишь одно из назначений LEI-кодов. Основная задача – создание единой унифицированной базы информации о юридических лицах.
Наша компания может помочь Вам с получением LEI-кода в Национальном расчетном депозитарии РФ, Центральном Депозитарии Республики Кипр или на Лондонской фондовой бирже.
Заявление на получение кода должно быть подано через Лондонскую Фондовоую биржу самой компанией или ее представителем.
До подачи заявления компания должна убедиться, что она ранее не получала LEI-код через другого авторизованного эмитента.
В заявлении необходимо указать следующие сведения о компании:
*Прямая материнская компания - юридическое лицо, имеющее возможность в силу непосредственного преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с заключенным договором, либо иным образом определять решения, принимаемые органами управления получателя LEI-кода.
Конечная материнская компания - юридическое лицо, имеющее возможность вследствие ее косвенного (через иные юридические лица) преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с заключенным договором, либо иным образом определять решения, принимаемые органами управления получателя LEI-кода.
Формат LEI-кодов не предусматривает раскрытия информации о физ.лицах, владеющих акциями или долями или бенефициаров компании - получателе LEI-кодов.
Для оффшорных компаний так же требуется подать копии паспортов бенефициаров и Company search из местного регистрара.
Если заявление от имени компании подает представитель, то к заявлению нужно приложить скан-копию специального письма-авторизации за подписью директора компании.
Компании, зарегистрированные за пределами Великобритании, должны так же предоставить скан-копии следующих документов:
На рассмотрение заявления и выдачу LEI-кода необходимо около 5-7 рабочих дней.
Для получения LEI-кода на Кипре директору компании необходимо подать в Центральный депозитарий заявление на получение кода и сопроводительные документы:
Документы должны быть поданы лично либо направлены с курьером.
Предварительно скан-копии документов направляются в Центральный депозитарий для проверки и подтверждения. Сведения, необходимые для заполнения заявления аналогичны сведениями, предоставляемым в заявлении для Лондонской фондовой биржи, но дополнительно нужно указать налоговый номер компании (при наличии).
На рассмотрение заявления и выдачу LEI-кода необходимо около 10 рабочих дней.
Для получения кода директор компании или поверенный (на основании доверенности по специально форме) должен подать заявление и следующие сопроводительные документы:
Все документы, выданные за пределами РФ, должны быть апостилированы и переведены на русский язык (перевод должен быть заверен нотариусом).
Сведения, необходимые для заполнения заявления аналогичны сведениями, предоставляемым в заявлении для Лондонской фондовой биржи, но дополнительно нужно указать налоговый номер компании (при наличии).
На рассмотрение заявления и выдачу LEI-кода необходимо около 10 рабочих дней.