GSL / Спецпредложения (офферы) / Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence

Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence (Vanuatu, SDL)

Лицензия Security Dealers Licence (SDL) в Вануату дает право предоставлять:
• брокерские услуги;
• Forex;
• услуги по кредитованию;
• финансовые консультации;
• услуги, связанные с платежными системами и электронными деньгами.

Процедура лицензирования в Вануату по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов:

  • основная лицензия (Principal Licence) на имя компании;
  • лицензия на представителя компании (Representative’s Licence).

В зависимости от конкретного вида деятельности компании может потребоваться получать Principal Licence нескольких классов:

Лицензия класса А

позволяет вести деятельность, связанную с:

  • операциями с долговыми акциями;
  • заемными акциями, облигациями;
  • депозитными сертификатами;
  • выручкой от обмена иностранной валюты.

Лицензия класса B

позволяет вести деятельность, связанную с операциями с фьючерсными контрактами и производными продуктами, но не ограничиваясь фьючерсами и опционами).

Лицензия класса C

позволяет вести деятельность, связанную с:

  • операциями с долями в капитале компаний;
  • выручкой от торговли драгоценными металлами;
  • выручкой от торговли сырьевыми товарами;
  • правом подписки на акции или долговые инструменты, независимо от того, предоставлено ли такое право варрантом;
  • правом по депозитарной расписке;
  • правом по договору приобретения ценных бумаг.

Представителем (Representative) могут выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах.

По общей практике для этих целей назначают директора компании. В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.

Список требуемых документов:

1-й этап. KYC и регистрация компании

На каждого директора и акционера:

  • внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
  • загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
  • документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
  • KYC verification form.

На представителя *дополнительно*:

  • копия паспорта (должна быть нотариально заверена);
  • police certificate/ справка о несудимости.

2-й этап. Получение лицензии

После регистрации агент подготовит резолюции, сертификат акции, подписание Licence Applications.

В финансовую комиссию подаются:

  • копии подписанных корпоративных документов;
  • копии подписанных applications for licence;
  • бизнес-план.

3-й этап. Reporting Entity registration

Проводится после получения компанией лицензий. Подготовка документов для данного этапа осуществляется заранее (на 1-м или 2-м этапах):

  • AML/CTF руководство;
  • Форма назначения KYC Manager;
  • Отчет по AML & CFT;
  • Reporting Entity Registration Form.

Государственные пошлины и сборы

Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии составляет (в пересчете с VUV на USD):

  • 1400 USD – Principal’s Licence;
  • 1400 USD – Representative’s Licence[1].

Гарантийный депозит

В течение всего срока действия лицензии у компании должен быть размещен специальный депозит в размере 50 000 USD, который хранится на специальных счетах в the Supreme Court at Port Vila. Данный депозит является аналогом минимального акционерного капитала для держателя лицензии.

Страхование профессиональной ответственности

Также в связи с нововведениями в законодательстве Вануату, теперь компаниям, ведущим деятельность под лицензией Security Dealers Licence, необходимо иметь адекватное страховое покрытие (professional indemnity insurance).

Размер страхового покрытия определяется местной страховой компанией в зависимости от конкретных параметров и регионов деятельности компании.

Присутствие в стране регистрации

Компании, зарегистрированные в Вануату и ведущие деятельность под лицензией Security Dealers Licence, должны иметь местный офис.

Директор или менеджер компании должны проводить в Вануату не менее 6 месяцев в год.

Несоблюдение данных требований может стать основанием для отказа Регулятором в выдаче или дальнейшем продлении лицензий.

Отчетность

Лицензиат должен готовить финансовую отчетность компании с заключением независимого аудитора, одобренного Регулятором, и подавать ее в Финансовую комиссию.

Отчетность должна быть подготовлена в соответствии с Международными стандартами бухгалтерского учета или иными стандартами, утвержденными Комиссией. Помимо ежегодной финансовой отчетности также необходимо подавать ежеквартальные отчеты Регулятору.

Вануату (Vanuatu) – основные услуги

Наименование услуг
Стоимость (цены указаны в USD)
Общая стоимость инкорпорации компании, включая compliance fee
4 690
Апостилирование одного документа (включая расходы на нотариальное заверение)
от 720
Открытие счета в местном банке
5 500
Гарантийный депозит
50 000
Юридические услуги по сопровождению процедуры получения лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений)
15 000
Услуги по согласованию с Регулятором внутреннего аудитора и его назначения
1 320
Подготовка проекта KYCAML Manual (при необходимости)
от 2 500
Подготовка бизнес-плана (при необходимости)
от 2 500
Страхование профессиональной ответственности на 1 год (размер зависит от параметров компании)
от 15950
Услуги по подбору страховой компании и оформления страховки
от 1200
Организация аренды офиса (включает услуги по подбору офиса, подготовку и подписание договора аренды)
от 4500
Аренда офиса (зависит от размера, расположения, наполнения офиса)
от 850 / месяц
Продление компании, начиная со второго года с момента регистрации (не включая продление лицензий)
2990
Услуги по продлению лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений):
Principal’s Licence / Representative’s Licence
5950 / 4950
Сборы Регулятора за продление лицензий[2]:
Principal’s Licencе / Representative’s Licence
1000 (за один класс) / 1000
Подача ежеквартальных отчетов
250
Compliance fee
Оплачивается в случаях:
продления компании;
ликвидации компании;
перевода на обслуживание к новому агенту;
выпуска доверенности на нового поверенного;
смены директора/акционера/бенефициара, за исключением смены на номинального директора/акционера)
150 (стандартная ставка – включена проверка 1 физ. лица);
+ 50 за каждое дополнительное физ. лицо (директора, акционера или бенефициара) или юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо обслуживается GSL;
+ 100 за каждое дополнительное юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо не находится на обслуживании GSL;
250 (проверка для компаний, отнесенных к категории High Risk, включая проверку 1 физ. лица)

[1] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.

[2] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.

Вас заинтересовало предложение?
4690 USD
Скачать оффер в PDF

Материалы по теме

Поделиться в социальных сетях:
RU EN