Процедура лицензирования в Вануату по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов:
- основная лицензия (Principal Licence) на имя компании;
- лицензия на представителя компании (Representative’s Licence).
В зависимости от конкретного вида деятельности компании может потребоваться получать Principal Licence нескольких классов:
позволяет вести деятельность, связанную с:
- операциями с долговыми акциями;
- заемными акциями, облигациями;
- депозитными сертификатами;
- выручкой от обмена иностранной валюты.
позволяет вести деятельность, связанную с операциями с фьючерсными контрактами и производными продуктами, но не ограничиваясь фьючерсами и опционами).
позволяет вести деятельность, связанную с:
- операциями с долями в капитале компаний;
- выручкой от торговли драгоценными металлами;
- выручкой от торговли сырьевыми товарами;
- правом подписки на акции или долговые инструменты, независимо от того, предоставлено ли такое право варрантом;
- правом по депозитарной расписке;
- правом по договору приобретения ценных бумаг.
Представителем (Representative) могут выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах.
По общей практике для этих целей назначают директора компании. В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.
На каждого директора и акционера:
- внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
- загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
- документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
- KYC verification form.
На представителя *дополнительно*:
- копия паспорта (должна быть нотариально заверена);
- police certificate/ справка о несудимости.
После регистрации агент подготовит резолюции, сертификат акции, подписание Licence Applications.
В финансовую комиссию подаются:
- копии подписанных корпоративных документов;
- копии подписанных applications for licence;
- бизнес-план.
Проводится после получения компанией лицензий. Подготовка документов для данного этапа осуществляется заранее (на 1-м или 2-м этапах):
- AML/CTF руководство;
- Форма назначения KYC Manager;
- Отчет по AML & CFT;
- Reporting Entity Registration Form.
Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии составляет (в пересчете с VUV на USD):
- 1 400 USD – Principal’s Licence;
- 1 400 USD – Representative’s Licence[1].
В течение всего срока действия лицензии у компании должен быть размещен специальный депозит в размере 50 000 USD, который хранится на специальных счетах в the Supreme Court at Port Vila. Данный депозит является аналогом минимального акционерного капитала для держателя лицензии.
Также в связи с нововведениями в законодательстве Вануату, теперь компаниям, ведущим деятельность под лицензией Security Dealers Licence, необходимо иметь адекватное страховое покрытие (professional indemnity insurance).
Размер страхового покрытия определяется местной страховой компанией в зависимости от конкретных параметров и регионов деятельности компании.
Компании, зарегистрированные в Вануату и ведущие деятельность под лицензией Security Dealers Licence, должны иметь местный офис.
Директор или менеджер компании должны проводить в Вануату не менее 6 месяцев в год.
Несоблюдение данных требований может стать основанием для отказа Регулятором в выдаче или дальнейшем продлении лицензий.
Лицензиат должен готовить финансовую отчетность компании с заключением независимого аудитора, одобренного Регулятором, и подавать ее в Финансовую комиссию.
Отчетность должна быть подготовлена в соответствии с Международными стандартами бухгалтерского учета или иными стандартами, утвержденными Комиссией. Помимо ежегодной финансовой отчетности также необходимо подавать ежеквартальные отчеты Регулятору.
|
|
Стоимость (цены указаны в USD)
|
Общая стоимость инкорпорации компании, включая compliance fee
|
|
Апостилирование одного документа (включая расходы на нотариальное заверение)
|
|
Открытие счета в местном банке
|
|
|
|
|
Юридические услуги по сопровождению процедуры получения лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений)
|
|
Услуги по согласованию с Регулятором внутреннего аудитора и его назначения
|
|
Подготовка проекта KYC / AML Manual (при необходимости)
|
|
Подготовка бизнес-плана (при необходимости)
|
|
Страхование профессиональной ответственности на 1 год (размер зависит от параметров компании)
|
|
Услуги по подбору страховой компании и оформления страховки
|
|
Организация аренды офиса (включает услуги по подбору офиса, подготовку и подписание договора аренды)
|
|
Аренда офиса (зависит от размера, расположения, наполнения офиса)
|
|
Продление компании, начиная со второго года с момента регистрации (не включая продление лицензий)
|
|
Услуги по продлению лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений):
Principal’s Licence / Representative’s Licence
|
|
Сборы Регулятора за продление лицензий [2]: Principal’s Licencе / Representative’s Licence
|
1 000 (за один класс) / 1 000
|
Подача ежеквартальных отчетов
|
|
Compliance fee
Оплачивается в случаях:
- регистрации компании,
- продления компании;
- ликвидации компании;
- перевода на обслуживание к новому агенту;
- выпуска доверенности на нового поверенного;
- смены директора / акционера / бенефициара, за исключением смены на номинального директора / акционера,
- подписания документов.
|
250 (стандартная ставка – включена проверка 1 физ. лица),
+ 150 за каждое дополнительное физ. лицо (директора, акционера или бенефициара) или юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо обслуживается GSL,
+ 200 за каждое дополнительное юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо не находится на обслуживании GSL,
350 (проверка для компаний, отнесенных к категории High Risk, включая проверку 1 физ. лица),
100 (подписание документов).
|
[1] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.
[2] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.
