Группа компаний GSL / Спецпредложения (офферы) / Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence

Vanuatu Company Registration with SDL
Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence
Vanuatu, SDL

Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence (Vanuatu, SDL)

Лицензия Security Dealers Licence (SDL) в Вануату дает право предоставлять:
• брокерские услуги;
• Forex;
• услуги по кредитованию;
• финансовые консультации;
• услуги, связанные с платежными системами и электронными деньгами.

Процедура лицензирования в Вануату по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов:

  • основная лицензия (Principal Licence) на имя компании; 
  • лицензия на представителя компании (Representative’s Licence). 

В зависимости от конкретного вида деятельности компании может потребоваться получать Principal Licence нескольких классов:

Лицензия класса А

позволяет вести деятельность, связанную с:

  • операциями с долговыми акциями; 
  • заемными акциями, облигациями; 
  • депозитными сертификатами; 
  • выручкой от обмена иностранной валюты.

Лицензия класса B

позволяет вести деятельность, связанную с операциями с фьючерсными контрактами и производными продуктами, но не ограничиваясь фьючерсами и опционами).

Лицензия класса C

позволяет вести деятельность, связанную с:

  • операциями с долями в капитале компаний;
  • выручкой от торговли драгоценными металлами; 
  • выручкой от торговли сырьевыми товарами; 
  • правом подписки на акции или долговые инструменты, независимо от того, предоставлено ли такое право варрантом; 
  • правом по депозитарной расписке; 
  • правом по договору приобретения ценных бумаг.

Представителем (Representative) могут выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах.

По общей практике для этих целей назначают директора компании. В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.

Список требуемых документов:

1-й этап. KYC и регистрация компании

На каждого директора и акционера:

  • внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
  • загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
  • документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
  • KYC verification form.

На представителя *дополнительно*:

  • копия паспорта (должна быть нотариально заверена);
  • police certificate/ справка о несудимости.

2-й этап. Получение лицензии

После регистрации агент подготовит резолюции, сертификат акции, подписание Licence Applications.

В финансовую комиссию подаются:

  • копии подписанных корпоративных документов;
  • копии подписанных applications for licence;
  • бизнес-план.

3-й этап. Reporting Entity registration

Проводится после получения компанией лицензий. Подготовка документов для данного этапа осуществляется заранее (на 1-м или 2-м этапах):

  • AML/CTF руководство;
  • Форма назначения KYC Manager;
  • Отчет по AML & CFT;
  • Reporting Entity Registration Form.

Государственные пошлины и сборы

Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии составляет (в пересчете с VUV на USD):

  • 1400 USD – Principal’s Licence;
  • 1400 USD – Representative’s Licence[1].

Гарантийный депозит

В течение всего срока действия лицензии у компании должен быть размещен специальный депозит в размере 50 000 USD, который хранится на специальных счетах в the Supreme Court at Port Vila. Данный депозит является аналогом минимального акционерного капитала для держателя лицензии.

Страхование профессиональной ответственности

Также в связи с нововведениями в законодательстве Вануату, теперь компаниям, ведущим деятельность под лицензией Security Dealers Licence, необходимо иметь адекватное страховое покрытие (professional indemnity insurance).

Размер страхового покрытия определяется местной страховой компанией в зависимости от конкретных параметров и регионов деятельности компании.

Присутствие в стране регистрации

Компании, зарегистрированные в Вануату и ведущие деятельность под лицензией Security Dealers Licence, должны иметь местный офис.

Директор или менеджер компании должны проводить в Вануату не менее 6 месяцев в год.

Несоблюдение данных требований может стать основанием для отказа Регулятором в выдаче или дальнейшем продлении лицензий.

Отчетность

Лицензиат должен готовить финансовую отчетность компании с заключением независимого аудитора, одобренного Регулятором, и подавать ее в Финансовую комиссию.

Отчетность должна быть подготовлена в соответствии с Международными стандартами бухгалтерского учета или иными стандартами, утвержденными Комиссией. Помимо ежегодной финансовой отчетности также необходимо подавать ежеквартальные отчеты Регулятору.

Вануату (Vanuatu) – основные услуги

Наименование услуг
Стоимость (цены указаны в USD)
Общая стоимость инкорпорации компании, включая compliance fee
4 690
Апостилирование одного документа (включая расходы на нотариальное заверение)
от 720
Открытие счета в местном банке
5 500
Гарантийный депозит
50 000
Юридические услуги по сопровождению процедуры получения лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений)
15 000
Услуги по согласованию с Регулятором внутреннего аудитора и его назначения
1 320
Подготовка проекта KYCAML Manual (при необходимости)
от 2 500
Подготовка бизнес-плана (при необходимости)
от 2 500
Страхование профессиональной ответственности на 1 год (размер зависит от параметров компании)
от 15950
Услуги по подбору страховой компании и оформления страховки
от 1200
Организация аренды офиса (включает услуги по подбору офиса, подготовку и подписание договора аренды)
от 4500
Аренда офиса (зависит от размера, расположения, наполнения офиса)
от 850 / месяц
Продление компании, начиная со второго года с момента регистрации (не включая продление лицензий)
2990
Услуги по продлению лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений): Principal’s Licence / Representative’s Licence
5950 / 4950
Сборы Регулятора за продление лицензий[2]: Principal’s Licencе / Representative’s Licence
1000 (за один класс) / 1000
Подача ежеквартальных отчетов
250
Compliance fee                              Оплачивается в случаях: продления компании; ликвидации компании;            перевода на обслуживание к новому агенту; выпуска доверенности на нового поверенного; смены директора/акционера/бенефициара, за исключением смены на номинального директора/акционера)
150 (стандартная ставка – включена проверка 1 физ. лица); + 50 за каждое дополнительное физ. лицо (директора, акционера или бенефициара) или юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо обслуживается GSL; + 100 за каждое дополнительное юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо не находится на обслуживании GSL; 250 (проверка для компаний, отнесенных к категории High Risk, включая проверку 1 физ. лица)

[1] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.

[2] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.

Материалы по теме 16

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Основные преимущества ведения бизнеса в Эстонии. Бюджет создания бизнеса в Эстонии. Сроки создания компании и сабстанса в Эстонии. Последовательность действий при регистрации компании в Эстонии. Структура, последующая работа с компанией. Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Эстонии для осуществления деятельности, связанной с криптовалютой (биткоинами). Стоимость услуг. ...

28 500 EUR
Регистрация компании с ограниченной ответственностью с получением Freelance лицензии в СЭЗ Аджман.

Регистрация компании с ограниченной ответственностью с получением Freelance лицензии в СЭЗ Аджман.

СЭЗ Аджман была создана в 1988 году, расположена в административном центре одноименного эмирата. Аджман находится в 40 километрах от Дубая и является одним из центров для организации перевозки грузов, благодаря большому порту. Развитая инфраструктура и большое количество коммерческой недвижимости, доступной для аренды, сделали СЭЗ Аджман одной из самых востребованных зон для регистрации торговых и производственных компаний....

6 800 USD
Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

БЕЛИЗ: Получения финансовой лицензии на обменные операции (International Money Exchange Services): Описание процедуры, Квалификационные требования к должностным лицам, . Стоимость услуг по созданию и получению лицензии (в дословном переводе - лицензии на международные обменные операции)....

388 250 USD
Создание Форекс-брокера в ЕС.

Создание Форекс-брокера в ЕС.

Процесс получения лицензии для Форекс-брокера в ЕС. Основные требования для получения лицензии. Уставный капитал. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса. Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании. Подбор персонала ...

55 000 EUR
Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

PSP (Payment Services Providers - Платежные системы) имеют право оказывать ряд платежных услуг, включая совершение платежных операций, выпуск и/или эквайринг платежных инструментов, а также денежные переводы.
PSP не имеют права привлекать денежные средства клиентов в депозиты или иные формы привлечения средств на возвратной основе и обязаны использовать клиентские средства исключительно для целей оказания платежных услуг. Основные преимущества Мальты, правовое регулирование, требования, этапы получения лицензии, стоимость услуг....

168 600 EUR
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Гонконге с получением лицензии Money Service Operator. Требования к Заявителю, этапы получения лицензии, стоимость услуг.

14 240 USD
Payment Institution (PI) на Кипре

Payment Institution (PI) на Кипре

Виды лицензий и требования к минимальному капиталу, перечень необходимых документов и требования к компании, сроки выдачи, стоимость и перечень предоставляемых услуг компанией GSL

55 000 EUR
Создание компании с получением лицензии на  Форекс-деятельность в Англии.

Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.

Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.

139 000 EUR
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....

13 500 USD
США: Создание юридического лица

США: Создание юридического лица

Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...

145 000 USD
Финансовая Лицензия на Мальте.

Финансовая Лицензия на Мальте.

Лицензирование деятельности, связанной с виртуальными финансовыми активами на Мальте, регулируется VFA Act. Закон распространяется на криптовалютных брокеров, инвестиционных консультантов и управляющих криптовалютными активами.

41 000 EUR
Получение лицензии EMI в Эстонии.

Получение лицензии EMI в Эстонии.

Создание реального присутствия в Эстонии (аренда офиса, наем сотрудников, переезд клиентских сотрудников с получением разрешения на работу, ВНЖ). Регистрация компании в Эстонии. Получение лицензии, консультации по налоговым и правовым вопросам, дальнейшее администрирование компании....

80 000 EUR
Получение статуса Approved Investment Manager на БВО.

Получение статуса Approved Investment Manager на БВО.

Информация касательно новой процедуры "одобрения управляющих компаний" (Approval Investment Managers, или IM), которая была принята на BVI в конце 2012 года и призвана облегчить процесс получения права на ведение финансовой деятельности для небольших компаний. ...

19 800 USD
Получение платёжных лицензий в Белизе.

Получение платёжных лицензий в Белизе.

Для оказания следующих услуг необходимо получение отдельных лицензий в Белизе:
- услуги по совершению денежных переводов (лицензия Money Transmission services);
- услуги по совершению денежно-брокерских операций (Money brokering services);
- услуги по процессингу платежей (Payment processing services). ...

Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз – это достаточно привлекательная юрисдикция для ведения компании форекс деятельности. Государство может похвастаться многолетней стабильностью, отлично организованными юридическими и финансовыми правилами, а также минимизацией бюрократии.

22 210 USD
Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens.

Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens.

В каких случаях нужно получать Лицензию Security Dealers Licence (SDL) на Сейшелах. Процедура лицензирования. Виды лицензий. Список необходимых документов. Требования к компании, получившей лицензию.

23 000 USD

Смотрите также

Найдено 8 материалов из 2366

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате

Консультанты

ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Если Вы УЖЕ клиент GSL

Пишите или звоните сейчас

Записаться на консультацию

c  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в офис компании GSL.

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ. Обычно скорость ответа не превышает 24 часов.

— Если Ваш вопрос не терпит отлагательств, вы всегда можете связаться со мной по офисному или мобильному телефону указанному на сайте или пообщаться в скайпе.


С уважением, Если Вы УЖЕ клиент GSL ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Способ связи: и / или

Татьяна Краснова

Старший юрисконсульт GSL Law & Consulting

Офисный телефон:

+7 (495) 234-38-33

Пишите или звоните сейчас

Записаться на консультацию

c  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в офис компании GSL.

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ. Обычно скорость ответа не превышает 24 часов.

— Если Ваш вопрос не терпит отлагательств, вы всегда можете связаться со мной по офисному или мобильному телефону указанному на сайте или пообщаться в скайпе.


С уважением, Старший юрисконсульт GSL Law & Consulting Татьяна Краснова

Способ связи: и / или

Скачать оффер в PDF

Рассылка GSL

Получайте новые материалы и уникальные предложения

Подпишитесь сейчас

Корпоративные Новости GSL

Оффшорные Новости

  • Как открыть счет в оффшорном банке 01 апр в 13:57
    Открыть счет в оффшорном банке действительно проще, чем в Европе – однако у этих банков есть ряд особенностей, на которые следует обращать внимание как при поиске и выборе, так и при дальнейшей работе с вашим счетом.
     

Новости бухгалтерского учета

Новости российского права

Новости международного налогообложения

RU EN