Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence (Vanuatu, SDL)

Процедура лицензирования в Вануату по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов:

• основная лицензия (Principal Licence) на имя компании;
• лицензия на представителя компании (Representative’s Licence).

В зависимости от конкретного вида деятельности компании может потребоваться получать Principal Licence нескольких классов:

позволяет вести деятельность, связанную с:

• операциями с долговыми акциями;
• заемными акциями, облигациями;
• депозитными сертификатами;
• выручкой от обмена иностранной валюты.

позволяет вести деятельность, связанную с операциями с фьючерсными контрактами и производными продуктами, но не ограничиваясь фьючерсами и опционами).

позволяет вести деятельность, связанную с:

• операциями с долями в капитале компаний;
• выручкой от торговли драгоценными металлами;
• выручкой от торговли сырьевыми товарами;
• правом подписки на акции или долговые инструменты, независимо от того, предоставлено ли такое право варрантом;
• правом по депозитарной расписке;
• правом по договору приобретения ценных бумаг.

Представителем (Representative) могут выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах.

По общей практике для этих целей назначают директора компании. В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.

На каждого директора и акционера:

• внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
• загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
• документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
• KYC verification form.

На представителя *дополнительно*:

• копия паспорта (должна быть нотариально заверена);
• police certificate/ справка о несудимости.

После регистрации агент подготовит резолюции, сертификат акции, подписание Licence Applications.

В финансовую комиссию подаются:

• копии подписанных корпоративных документов;
• копии подписанных applications for licence;
• бизнес-план.

Проводится после получения компанией лицензий. Подготовка документов для данного этапа осуществляется заранее (на 1-м или 2-м этапах):

• AML/CTF руководство;
• Форма назначения KYC Manager;
• Отчет по AML & CFT;
• Reporting Entity Registration Form.

Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии составляет (в пересчете с VUV на USD):

• 1400 USD – Principal’s Licence;
• 1400 USD – Representative’s Licence[1].

В течение всего срока действия лицензии у компании должен быть размещен специальный депозит в размере 50 000 USD, который хранится на специальных счетах в the Supreme Court at Port Vila. Данный депозит является аналогом минимального акционерного капитала для держателя лицензии.

Также в связи с нововведениями в законодательстве Вануату, теперь компаниям, ведущим деятельность под лицензией Security Dealers Licence, необходимо иметь адекватное страховое покрытие (professional indemnity insurance).

Размер страхового покрытия определяется местной страховой компанией в зависимости от конкретных параметров и регионов деятельности компании.

Компании, зарегистрированные в Вануату и ведущие деятельность под лицензией Security Dealers Licence, должны иметь местный офис.

Директор или менеджер компании должны проводить в Вануату не менее 6 месяцев в год.

Лицензиат должен готовить финансовую отчетность компании с заключением независимого аудитора, одобренного Регулятором, и подавать ее в Финансовую комиссию.

Отчетность должна быть подготовлена в соответствии с Международными стандартами бухгалтерского учета или иными стандартами, утвержденными Комиссией. Помимо ежегодной финансовой отчетности также необходимо подавать ежеквартальные отчеты Регулятору.

[1] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.

[2] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.