Процедура лицензирования в Вануату по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов: основная лицензия (Principal Licence) на имя компании; лицензию на представителя компании (Representative’s Licence). В зависимости от конкретного вида деятельности компании может потребоваться получать Principal Licence нескольких классов:
- лицензия класса А (позволяет вести деятельность, связанную с операциями с долговыми акциями; заемными акциями, облигациями; депозитными сертификатами; выручкой от обмена иностранной валюты);
- лицензия класса B (позволяет вести деятельность, связанную с операциями с фьючерсными контрактами и производными продуктами, но не ограничиваясь фьючерсами и опционами);
- лицензия класса C (позволяет вести деятельность, связанную с операциями с долями в капитале компаний; с выручкой от торговли драгоценными металлами; выручкой от торговли сырьевыми товарами; с правом подписки на акции или долговые инструменты, независимо от того, предоставлено ли такое право варрантом; правом по депозитарной расписке; правом по договору приобретения ценных бумаг);
- лицензия класса D (позволяет вести или претендовать на ведение деятельности, связанной с операциями с цифровыми активами). Цифровой актив определяется как нематериальный актив в цифровой форме, хранящийся с помощью технологии распределенного реестра, например блокчейна, и представляет собой набор прав или стоимостей.
VFSC (Комиссия Вануату по финансовым услугам) считает цифровым активом любой токен в электронной/двоичной форме, который представляет собой либо права доступа владельца к сервису, либо право собственности на актив. В этом смысле цифровой актив включает в себя цифровое представление стоимости, которое:
a). Используется в качестве средства обмена, расчетной единицы или средства сбережения, но не является денежной единицей, обращающейся в качестве законного платежного средства, даже если выражено в денежных единицах, обращающихся в качестве законного платежного средства.
b). Представляет активы, такие как долговые обязательства или доли в продвигающей компании; или
c). Предоставляет доступ к приложению, сервису или продукту на основе блокчейна.
При этом цифровой актив не включает в себя:
a). Любую транзакцию, в которой предприятие в рамках партнерской программы или программы поощрения предоставляет стоимость, которую нельзя обменять на законное платежное средство, банковский кредит или любой цифровой актив; или
b). Цифровое представление стоимости, выпущенное самим издателем или от его имени для использования в рамках платформы онлайн-игр.
ВАЖНО: Лицензия класса D запрещает первичное размещение монет (ICO).
VFSC ограничила этот новый класс активов (класс D) только опытными (sophisticated) и институциональными инвесторами. Претендовать на получение лицензии класса D при этом могут только те лицензиаты, которые уже имеют лицензии классов A, B и C. Требования к структуре компании и присутствию в Вануату для получения лицензии класса D также выше. Для получения лицензии класса D компания должна иметь минимум 3 сотрудников, которые должны быть либо резидентами Вануату и находиться в Вануату не менее 6 месяцев в году, либо привести своих сотрудников, которые могут получить разрешение на работу в Вануату и также находиться в офисе в Вануату не менее 6 месяцев в году. Сотрудники:
- главный технический специалист (Chief Technology Officer),
- Compliance Officer,
- директор-резидент.
Представителем (Representative) могут выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах. По общей практике для этих целей назначают директора компании. В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.
Возможно использование услуг лицензируемого менеджера (Licenced Manager).
На каждого директора и акционера:
- внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
- загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
- документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
- KYC verification form.
На представителя *дополнительно*:
- копия паспорта должна быть нотариально заверена
- police certificate / справка о несудимости
После регистрации агент подготовит резолюции, сертификат акции, подписание Licence Applications.
В финансовую комиссию подаются:
- копии подписанных корпоративных документов
- копии подписанных applications for licence
- бизнес-план
Проводится после получения компанией лицензий, подготовка документов для данного этапе осуществляется заранее (на 1 или 2 этапах).
- AML/CTF руководство
- Форма назначения KYC Manager / Compliance Officer
- Отчет по AML & CFT
- Reporting Entity Registration Form
Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии и выдачу лицензии (за один класс) составляет (в пересчете с VUV на USD):
- 1 500 USD – Principal’s Licence;
- 1 500 USD – Representative’s Licence.[2]
В течение всего срока действия лицензии у компании должен быть размещен специальный депозит в размере VT 5,000,000 (порядка 43 000 USD[3]), который хранится на специальных счетах в the Supreme Court at Port Vila. Данный депозит является аналогом минимального акционерного капитала для держателя лицензии. Возможно использование общего депозита для нескольких классов лицензий.
Также в связи с нововведениями в законодательстве Вануату теперь компаниям, ведущим деятельность под лицензией Security Dealers Licence, необходимо иметь адекватное страховое покрытие (professional indemnity insurance). Размер страхового покрытия определяется местной страховой компании в зависимости от конкретных параметров и регионов деятельности компании.
Компании, зарегистрированные в Вануату и ведущие деятельность под лицензией Security Dealers Licence, должны иметь местный офис; директор или менеджер компании должны проводить в Вануату не менее 6 месяцев в год. Несоблюдение данных требований может стать основанием для отказа Регулятором в выдаче или дальнейшем отзыве ранее выданных лицензий. Если компания пользуется услугами лицензируемого менеджера в Вануату, такой компании не требуется организовывать собственное присутствие в Вануату – требуемый объем присутствия обеспечивается лицензируемым менеджером.
Лицензиат должен готовить финансовую отчетность компании с заключением независимого аудитора, одобренного Регулятором, и подавать ее в Финансовую комиссию. Отчетность должна быть подготовлена в соответствии с Международными стандартами бухгалтерского учета или иными стандартами, утвержденными Комиссией. Помимо ежегодной финансовой отчетности также необходимо подавать ежеквартальные отчеты Регулятору.
|
|
Стоимость
(цены указаны в USD)
|
Общая стоимость инкорпорации компании, не включая compliance fee
|
|
Апостилирование одного документа (включая расходы на нотариальное заверение)
|
|
Открытие счета в местном банке (не включая комиссию банка)
|
|
|
|
VT 5,000,000 (порядка 43 000 USD [6])
|
Юридические услуги по сопровождению процедуры получения лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений)
- за 1 класс лицензии
- за каждый последующий класс лицензии
|
|
Сборы Регулятора за выпуск лицензий (за 1 класс): [5]- Principal’s Licence - Representative’s Licence
|
|
Услуги по согласованию с Регулятором внутреннего аудитора и его назначением
|
|
Подготовка проекта KYC / AML Manual (при необходимости)
|
|
Подготовка бизнес-плана (при необходимости)
|
|
Страхование профессиональной ответственности на 1 год (размер зависит от параметров компании)
|
|
Услуги по подбору страховой компании и оформления страховки
|
|
Организация аренды офиса (включает услуги по подбору офиса, подготовку и подписание договора аренды) и поиск местного сотрудника. Опции по офисам:
- Опция 1: оборудование офиса под ключ в бизнес-центре местного агента (при наличии свободных помещений)
- Опция 2: подбор стороннего офиса с наполнением
|
9 900 USD (депозит) / 8 500 (депозит)
|
Аренда офиса (зависит от размера, расположения, наполнения офиса)
|
|
Зарплата местного менеджера (зависит от образования, опыта работы и занятности)
|
|
Продление компании, начиная со второго года с момента регистрации (не включая сборы за продление лицензий)
|
|
Сборы Регулятора за продление лицензий: [7]- Principal’s Licence - Representative’s Licence
|
(за один класс)
1 000
1 000
|
Проверка ежеквартальных отчетов
|
|
Compliance fee
Оплачивается в случаях:
- Регистрации компании,
- продления компании,
- ликвидации компании,
- перевода на обслуживание к новому агенту,
- выпуска доверенности на нового поверенного,
- смены директора / акционера / бенефициара, за исключением смены на номинального директора / акционера),
- подписания документов.
|
350 (стандартная ставка – включена проверка 1 физ.лица),
+ 150 за каждое дополнительное физ.лицо (директора, акционера или бенефициара) или юр.лицо (директора или акционера), если юр.лицо обслуживается GSL,
+ 200 за каждое дополнительное юр.лицо (директора или акционера), если юр.лицо не находится на обслуживании GSL,
450 (проверка для компаний, отнесенных к категории High Risk, включая проверку 1 физ.лица),
100 (подписание документов).
|
[1] Не является исчерпывающим.
[2] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.
[3] По курсу 1 VT = 0.0083 USD (по состоянию на 8 августа 2023 года).
[4] Стоимость услуг действительна по состоянию на октябрь 2023 года.
[5] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.
[6] По курсу 1 VT = 0.0083 USD (по состоянию на 8 августа 2023 года).
[7] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.
