Получение финансовой лицензии Вануату Security Dealers Licence (Vanuatu, SDL)

Вануату представляет интерес для предпринимателей международного масштаба. Это развитый финансовый центр, который позволяет не только экономить на налогах и аккумулировать прибыль, но и создавать интересные бизнес-решения. Один из вариантов – получить лицензию для дилеров по ценным бумагам.

Лицензия Security Dealers Licence (SDL) в Вануату дает право предоставлять:

• брокерские услуги,
• Forex,
• услуги по кредитованию,
• финансовые консультации,
• услуги, связанные с платежными системами и электронными деньгами.

Процедура лицензирования в Вануату по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов:
основная лицензия (Principal License) на имя компании;
лицензия на представителя компании (Representative’s License).
Представителями (Representative) могут выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах. По общей практике для этих целей назначают директора компании. В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.

Список требуемых документов: 

1-й этап



KYC и регистрация компании
На каждого директора и акционера:

• Внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
• Загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
• Документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
• KYC verification form.

 
На представителя *дополнительно*:

• Копия паспорта (должна быть нотариально заверена);
• Police certificate (справка о несудимости)

 
2-й этап



получение лицензии
После регистрации агент подготовит резолюции, сертификат акции, подписание License Applications.
В финансовую комиссию подаются:

• Копии подписанных корпоративных документов;
• Копии подписанных applications for license;
• Бизнес-план.

 
3-й этап



Reporting Entity registration
Проводится после получения компанией лицензии. Подготовка документов для данного этапа осуществляется заранее (на 1м или 2м этапах).

• AML/CTF руководство;
• Форма назначения KYC Manager;
• Отчет по AML & CFT;
• Reporting Entity Registration Form.

 

Государственные пошлины и сборы

Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии составляет:

• 700 USD – Principal’s License;
• 350 USD – Representative’s License.

Гарантийный депозит

В течение всего срока действия лицензии у компании должен быть размещен специальный депозит в размере 50 000 USD, который хранится на специальных счетах в the Supreme Court at Port Vila. Данный депозит является аналогом минимального акционерного капитала для держателя лицензии.

Стоимость основных услуг[1]

Наименование услуг	Стоимость (цены указаны в USD)
Общая стоимость инкорпорации компании, включая compliance fee   Апостилирование одного документа (включая расходы на нотариальное заверение)	5 900    от 805
Открытие счета в местном банке	5 500
Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии: Principal’s License Representative’s Licence   Гарантийный депозит   Юридические услуги по сопровождению процедуры получения лицензии   Подготовка проекта KYC\AML Manual (при необходимости)   Подготовка бизнес-плана (при необходимости)	700  350      50 000    15000      от 3 500    от 3 500
Продление компании, начиная со второго года с момента регистрации   Продление лицензий	5500    5900
Compliance fee    Оплачивается  в случаях: продления компании, ликвидации компании, перевода на обслуживание к новому агенту, выпуска доверенности на нового поверенного, смены директора\акционера\бенефициара, за исключением смены на номинального директора\акционера)	150  (стандартная ставка – включена проверка 1 физ.лица)    + 50 за каждое дополнительное физ.лицо (директора, акционера или бенефициара) или юр.лицо (директора или акционера), если юр.лицо обслуживается GSL  + 100 за каждое дополнительное юр.лицо (директора или акционера), если юр.лицо не находится на обслуживании GSL    250  (проверка для компаний, отнесенных к категории High Risk, включая проверку 1 физ.лица)