Получение LEI кода для иностранной компании. Общая информация

LEI код связан с основной справочной информацией, что обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Присвоенный код заносится в общедоступную базу данных LEI и является уникальным источником стандартизованной информации о юридических лицах по всему миру.

Международный код идентификации юридического лица - Legal Entity Identifier (LEI) – это уникальный буквенно-цифровой код, который присваивается юридическим лицам. Данный код основан на стандарте ISO 17442 Международной организацией по стандартизации (International Organization of Standartization, ISO).

В соответствии с Директивой Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (The second Markets in Financial Instruments Directive или cMiFID II), финансовые организации обязаны собирать и систематизировать определенные данные о клиентах, совершающих сделки с финансовыми инструментами и ценными бумагами, такими как акции, облигации, деривативы, паи инвестиционных фондов и т.д. И для этих целей клиент, являющийся компанией, партнёрством или трастом, обязан предоставить свой LEI-код финансовому учреждению, в котором открыт счет для операций с финансовыми инструментами. LEI-код дает возможность финансовым организациям идентифицировать компанию при совершении операций и подготовке отчетов для своего регулятора. Банки и брокеры вправе не проводить сделки с финансовыми инструментами для компаний, которые не предоставили LEI-код.

Однако, систематизация информации об участниках рынка финансовых инструментов – лишь одно из назначений LEI-кодов. Основная задача – создание единой унифицированной базы информации о юридических лицах.

LEI-код является уникальным для каждого юридического лица. Он общедоступен: определенная информация о компании и присвоенном ей коде предоставляется безвозмездно всем пользователям. Так, по коду можно узнать название компании и ее основные юридические характеристики.

Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом LEI.

Инициаторами создания и внедрения LEI-кода стали страны Большой двадцатки: в 2012 году на саммите G20 в Мексике было принято решение о создании Глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS).

Глобальная система идентификации юридических лиц состоит из трех уровней:

• Регулятивно-надзорный комитет (Regulatory Oversight Committee)
• Global Legal Entity Identification Foundation
• Местные операционные подразделения (LOU) - организации, имеющие право присваивать LEI-код.

LEI-код представляет собой 20 символов:

• первые четыре символа (цифры) представляют собой префикс локального операционного подразделения (LOU);
• следующие 14 символов (буквенно-цифровой код) – индивидуальный код компании;
• последние две цифры являются контрольными символами.

Минимальный перечень справочных данных, которые должны быть предоставлены для всех кодов LEI выглядит следующим образом:

• Официальное наименование юридического лица, которое записано в официальных реестрах;
• Адрес регистрации юридического лица;
• Страна учреждения;
• Коды для представления названий стран и их регионов;
• Дата первого присвоения кода LEI, дата последнего обновления информации LEI и дата окончания срока действия, если она есть.

Дополнительная информация может регистрироваться по договоренности между юридическим лицом и соответствующей организацией, присваивающей LEI.

LEI-код присваивается специальными организациями-эмитентами только на основании заявления компании или ее авторизованного представителя. Причем, компания имеет право обратиться за получением кода как к эмитенту в стране регистрации компании, так и в иностранные организации.

LEI-код присваивается единожды, однако требует ежегодного продления с уплатой специального сбора, если процедура продления не была проведена своевременно, то код получает статус ‘lapsed’ и не принимается финансовыми организациями.

Согласно новой редакции Директивы Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (the second Markets in Financial Instruments Directive или MiFID II), финансовые организации обязаны собирать и систематизировать определенные данные о клиентах, совершающих сделки с финансовыми инструментами и ценными бумагами, такими как акции, облигации, деривативы, паи инвестиционных фондов и т.д..

Для этих целей клиент, являющийся компанией, партнёрством или трастом, обязан предоставить свой LEI-код финансовому учреждению, в котором открыт счет для операций с финансовыми инструментами.

Однако, систематизация информации об участниках рынка финансовых инструментов – лишь одно из назначений LEI-кодов. Основная задача – создание единой унифицированной базы информации о юридических лицах.

Получение LEI-кода не обязательно происходит в стране, где было учреждено юридическое лицо. Подать документы можно как в стране регистрации компании, так и в любой юрисдикции, где есть местные операционные подразделения (авторизованные эмитенты).

Актуальный список таких подразделений можно посмотреть здесь.

Пакет необходимых документов и сроки присвоения LEI-кода устанавливаются каждым операционным подразделением и могут немного розниться в отдельных странах.

LEI-код присваивается единожды, однако требует ежегодного продления с уплатой специального сбора. Если процедура продления не была проведена своевременно, то код получает статус "lapsed" и не принимается финансовыми организациями.

Заявление на получение кода должно быть подано через Лондонскую Фондовоую биржу самой компанией или ее представителем.

До подачи заявления компания должна убедиться, что она ранее не получала LEI-код через другого авторизованного эмитента.

В заявлении необходимо указать следующие сведения о компании:

1. Название компании;
2. Страну регистрации и наименование регистрирующего органа;
3. Организационно-правовую форму;
4. Юридический адрес и адрес фактического ведения деятельности (если не совпадает с юр. адресом);
5. Контактный номер телефона и адрес электронной почты;
6. Сведения о прямой и конечной материнских компаниях*: название, фактический и юридический адреса, наименование регистрирующего органа и номер регистрации, документы, подтверждающие участие в капитале.

*Прямая материнская компания - юридическое лицо, имеющее возможность в силу непосредственного преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с заключенным договором, либо иным образом определять решения, принимаемые органами управления получателя LEI-кода.

Конечная материнская компания - юридическое лицо, имеющее возможность вследствие ее косвенного (через иные юридические лица) преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с заключенным договором, либо иным образом определять решения, принимаемые органами управления получателя LEI-кода.

Формат LEI-кодов не предусматривает раскрытия информации о физ.лицах, владеющих акциями или долями или бенефициаров компании - получателе LEI-кодов.

Для оффшорных компаний так же требуется подать копии паспортов бенефициаров и Company search из местного регистрара.

Если заявление от имени компании подает представитель, то к заявлению нужно приложить скан-копию специального письма-авторизации за подписью директора компании.

Компании, зарегистрированные за пределами Великобритании, должны так же предоставить скан-копии следующих документов:

• свидетельства о регистрации,
• устава и учредительного договора,
• реестров директоров и акционеров (или Certificate of Incumbency).

На рассмотрение заявления и выдачу LEI-кода необходимо около 5-7 рабочих дней.

Для получения LEI-кода на Кипре директору компании необходимо подать в Центральный депозитарий заявление на получение кода и сопроводительные документы:

1. Копии паспортов директоров компании или сертификат о директорах (аналог) и копии паспортов директоров управляющей компании;
2. Сертификат о директорах для кипрской компании (выданный не позднее 1 месяц назад) или его аналог, к примеру апостилированный Certificate of Incumbency для иностранных компаний (выданный не позднее 1 месяц назад).

Документы должны быть поданы лично либо направлены с курьером.

Предварительно скан-копии документов направляются в Центральный депозитарий для проверки и подтверждения. Сведения, необходимые для заполнения заявления аналогичны сведениями, предоставляемым в заявлении для Лондонской фондовой биржи, но дополнительно нужно указать налоговый номер компании (при наличии).

На рассмотрение заявления и выдачу LEI-кода необходимо около 10 рабочих дней.

Для получения кода директор компании или поверенный (на основании доверенности по специально форме) должен подать заявление и следующие сопроводительные документы:

1. Устав компании;
2. Свидетельство о регистрации;
3. Решение о назначении директоров;
4. Протокол первого собрания акционеров;
5. Certificate of Incumbency с данными о директорах и акционерах (выданный не позднее 6 месяцев назад), или его аналог;
6. Нотариально заверенные копии паспортов директоров и акционеров;
7. Нотариально заверенная карточка с образцами подписи директоров;
8. Анкета юр. лица по форме НРД;
9. Договор на оказание услуг (в 2 экземплярах) по форме НРД;
10. Анкеты с данными прямой и конечной материнской компании по форме НРД.

Все документы, выданные за пределами РФ, должны быть апостилированы и переведены на русский язык (перевод должен быть заверен нотариусом).

Сведения, необходимые для заполнения заявления аналогичны сведениями, предоставляемым в заявлении для Лондонской фондовой биржи, но дополнительно нужно указать налоговый номер компании (при наличии).

На рассмотрение заявления и выдачу LEI-кода необходимо около 10 рабочих дней.