Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence Предложение на оказание услуг

Процедура лицензирования в Вануату по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов: основная лицензия (Principal Licence) на имя компании; лицензию на представителя компании (Representative’s Licence). В зависимости от конкретного вида деятельности компании может потребоваться получать Principal Licence нескольких классов:

1. лицензия класса А (позволяет вести деятельность, связанную с операциями с долговыми акциями; заемными акциями, облигациями; депозитными сертификатами; выручкой от обмена иностранной валюты);
2. лицензия класса B (позволяет вести деятельность, связанную с операциями с фьючерсными контрактами и производными продуктами, но не ограничиваясь фьючерсами и опционами);
3. лицензия класса C (позволяет вести деятельность, связанную с операциями с долями в капитале компаний; с выручкой от торговли драгоценными металлами; выручкой от торговли сырьевыми товарами; с правом подписки на акции или долговые инструменты, независимо от того, предоставлено ли такое право варрантом; правом по депозитарной расписке; правом по договору приобретения ценных бумаг);
4. лицензия класса D (позволяет вести или претендовать на ведение деятельности, связанной с операциями с цифровыми активами). Цифровой актив определяется как нематериальный актив в цифровой форме, хранящийся с помощью технологии распределенного реестра, например блокчейна, и представляет собой набор прав или стоимостей.

VFSC (Комиссия Вануату по финансовым услугам) считает цифровым активом любой токен в электронной / двоичной форме, который представляет собой либо права доступа владельца к сервису, либо право собственности на актив. В этом смысле цифровой актив включает в себя цифровое представление стоимости, которое:

a). Используется в качестве средства обмена, расчетной единицы или средства сбережения, но не является денежной единицей, обращающейся в качестве законного платежного средства, даже если выражено в денежных единицах, обращающихся в качестве законного платежного средства.

b). Представляет активы, такие как долговые обязательства или доли в продвигающей компании; или

c). Предоставляет доступ к приложению, сервису или продукту на основе блокчейна.

При этом цифровой актив не включает в себя:

a). Любую транзакцию, в которой предприятие в рамках партнерской программы или программы поощрения предоставляет стоимость, которую нельзя обменять на законное платежное средство, банковский кредит или любой цифровой актив; или

b). Цифровое представление стоимости, выпущенное самим издателем или от его имени для использования в рамках платформы онлайн-игр.

VFSC ограничила этот новый класс активов (класс D) только опытными (sophisticated) и институциональными инвесторами. Претендовать на получение лицензии класса D при этом могут только те лицензиаты, которые уже имеют лицензии классов A, B и C. Требования к структуре компании и присутствию в Вануату для получения лицензии класса D также выше. Для получения лицензии класса D компания должна иметь минимум 3 сотрудников, которые должны быть либо резидентами Вануату и находиться в Вануату не менее 6 месяцев в году, либо привести своих сотрудников, которые могут получить разрешение на работу в Вануату и также находиться в офисе в Вануату не менее 6 месяцев в году. Сотрудники:

• главный технический специалист (Chief Technology Officer),
• Compliance Officer,
• директор-резидент.

Представителем (Representative) могут выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах. По общей практике для этих целей назначают директора компании. В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.

Возможно использование услуг лицензируемого менеджера (Licenced Manager).

На каждого директора и акционера:

• внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
• загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
• документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
• KYC verification form.

На представителя *дополнительно*:

• копия паспорта должна быть нотариально заверена
• police certificate / справка о несудимости

После регистрации агент подготовит резолюции, сертификат акции, подписание Licence Applications.

В финансовую комиссию подаются:

• копии подписанных корпоративных документов
• копии подписанных applications for licence
• бизнес-план

Проводится после получения компанией лицензий, подготовка документов для данного этапе осуществляется заранее (на 1 или 2 этапах).

• AML/CTF руководство
• Форма назначения KYC Manager / Compliance Officer
• Отчет по AML & CFT
• Reporting Entity Registration Form

Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии и выдачу лицензии (за один класс) составляет (в пересчете с VUV на USD):

• 1 500 USD – Principal’s Licence;
• 1 500 USD – Representative’s Licence.[2]

В течение всего срока действия лицензии у компании должен быть размещен специальный депозит в размере 5 000 000 VUV (~ 43 000 USD[3]), который хранится на специальных счетах в the Supreme Court at Port Vila. Данный депозит является аналогом минимального акционерного капитала для держателя лицензии. Возможно использование общего депозита для нескольких классов лицензий.

Также в связи с нововведениями в законодательстве Вануату теперь компаниям, ведущим деятельность под лицензией Security Dealers Licence, необходимо иметь адекватное страховое покрытие (professional indemnity insurance). Размер страхового покрытия определяется местной страховой компании в зависимости от конкретных параметров и регионов деятельности компании.

Компании, зарегистрированные в Вануату и ведущие деятельность под лицензией Security Dealers Licence, должны иметь местный офис; директор или менеджер компании должны проводить в Вануату не менее 6 месяцев в год. Несоблюдение данных требований может стать основанием для отказа Регулятором в выдаче или дальнейшем отзыве ранее выданных лицензий. Если компания пользуется услугами лицензируемого менеджера в Вануату, такой компании не требуется организовывать собственное присутствие в Вануату – требуемый объем присутствия обеспечивается лицензируемым менеджером.

Лицензиат должен готовить финансовую отчетность компании с заключением независимого аудитора, одобренного Регулятором, и подавать ее в Финансовую комиссию. Отчетность должна быть подготовлена в соответствии с Международными стандартами бухгалтерского учета или иными стандартами, утвержденными Комиссией. Помимо ежегодной финансовой отчетности также необходимо подавать ежеквартальные отчеты Регулятору.

[1] Не является исчерпывающим.

[2] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.

[3] По курсу 1 VT = 0.0099 USD (по состоянию на 1 июля 2024 года).

[4] Стоимость услуг действительна по состоянию на июль 2024 года.

[5] Размер сборов регулярно пересматривается в сторону увеличения.