Создание Форекс-брокера в ЕС. Предложение на оказание услуг
Процесс получения лицензии для Форекс-брокера в ЕС. Основные требования для получения лицензии. Уставный капитал. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса. Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании. Подбор персонала
Особенности создания компании и получения соответствующей лицензии присутствуют в каждой стране члене ЕС, поскольку дополнительно регулируются на территориальном уровне. Тем не менее, ввиду гармонизированного законодательства на территории ЕС, приведем основные требования, которым должен соответствовать новый бизнес для получения лицензии на Форекс.Основные требования для получения лицензии:
1) два местных квалифицированных директора (в большинстве случаев еще два независимых директора без требований о резидентности);
2) реальный офис в стране регистрации;
3) местный квалифицированный Compliance Officer;
4) наличие разработанных и принятых процедур AML;
5) индивидуально разработанный бизнес-план и финансовый прогноз для бизнеса на 3 года;
5) успешное прохождение процедуры Due Diligence и теста «fit and proper» для физических лиц в структуре;
6) оплаченный минимальный размер уставного капитала (зависит от категории лицензии: от 50 000 до 730 000 евро);
7) внешний аудитор.
Уставный капитал
Компания должна отвечать требованиям о минимальном акционерном капитале, размер которого зависит от набора выполняемых функций и возможности принимать клиентские средства.
Подтверждение нахождения компании в стране регистрации
Аренда офиса
Стоимость аренды офиса с отдельным адресом зависит от его размера, месторасположения, условий и удобств. Стоимость наших услуг по поиску офисного пространства составляет 15-20% от годовой стоимости аренды.
Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании
Подбор персонала
Для подтверждения наличия эффективного управления в стране регистрации необходим местный квалифицированный директор с официальным трудоустройством и выплатой заработной платы, а также местный Compliance Officer. В зависимости от размера компании также могут потребоваться специалисты по продажам, технические специалисты, специалисты по комплаенс и бухгалтерскому учету.
Услуги по подбору персонала осуществляются по индивидуальному запросу исходя из задач бизнеса, функционала сотрудника, графика работы и составляют 25-35% от годового оклада.
Комплект необходимых документов:
- паспорта физических лиц, участвующих в структуре (две нотариально заверенные копии с нотариально заверенным переводом на английский язык на каждое лицо);
- документы, подтверждающие адрес проживания физических лиц, участвующих в структуре (Utility Bill), не старше 3х месяцев (оригинал и 2 нотариально заверенные копии с нотариально заверенным переводом на английский язык на каждое лицо);
- банковская рекомендация на директоров и акционеров;
- документы, подтверждающие образование в профильной сфере (нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык);
- CV директоров и акционеров;
- справка об отсутствии судимости на директоров и акционеров;
- заполненная и подписанная Заявка;
- Декларации;
- комплект документов для открытия счета в банке, заполненные и подписанные банковские формы (перечень документов зависит от конкретного банка);
- Процедуры AML (Anti Money Laundering);
- Бизнес-План;
- Финансовый прогноз на 3 года;
- Баланс с прогнозом;
- AML/CFT Декларация;
- Подтверждение из банка о том, что требования к оплате уставного капитала выполнены.
Стоимость регистрации компании с получением лицензии составляет от 55 000 EUR.
Финальная стоимость просчитывается и согласовывается до начала реализации проекта на основании индивидуально подготовленного технического задания.
Материалы по теме 4
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....
Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.
Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.
США: Создание юридического лица
Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...
Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence
Лицензия Security Dealers Licence (SDL) в Вануату дает право предоставлять: • брокерские услуги; • Forex; • услуги по кредитованию; • финансовые консультации; • услуги, связанные с платежными системами и электронными деньгами.
Смотрите также
Найдено 6 материалов из 2267
-
10.04.2020 Офферы
Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.
Предусмотрено три основные категории лицензий, относящиеся к услугам платформы форекс-брокера в Великобритании: 1) Лицензия дилера – полная лицензия, эквивалентная лицензии «маркет-мейкера» (Market Making) (возможность использовать B-Book в качестве контрагентов клиента); 2) Лицензия посредника – лицензия «брокера-принципала» (Matched Principal), ограничивающая деятельность брокера сквозной автоматической обработкой (STP) ордеров в с...
-
04.07.2019 Офферы
Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»
Описание требований к Заявителю Требования к должностным лицам Ключевым вопросом является подбор кандидатуры директора и акционера компании. Для подачи на лицензию необходимо минимум два одобряемых должностных лица: директор и акционер. Нормативные акты, регулирующие процедуру лицензирования инвестиционной деятельности в Белизе не устанавливают каких либо специальных требований для акционера или директора компании, которая претендуе...
-
17.06.2019 Офферы
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
Лицензию на ФОРЕКС операции обязаны получить: - компании, зарегистрированные на БВО, если они ведут инвестиционную деятельность как на территории БВО так и за ее пределами; - иностранные юридические и физические лица, которые предлагают инвестиционные услуги резидентам БВО. Согласно Приложению 2, являющегося частью SIBA, к видам деятельности, для ведения которых необходима лицензия, отнесены: 1. Осуществление инвестиционной де...
-
19.05.2017 Семинар
Финансовая лицензия для осуществления Форекс операций
-
25.04.2014 Семинар
Получение лицензии на осуществление Форекс-операций (на примере юрисдикции Британские Виргинские острова)
-
10.09.2012 Доклад Марина Волкова
Финансовая лицензия для осуществления Форекс операций
Форекс – когда деятельность подлежит лицензированию? Мировой опыт регулирования деятельности форекс-брокеров; Краткий обзор регулирования форекса в РФ, основные проблемы лицензирования форекс-дилеров; Cyprus Investment Firm – самая популярная форекс-лицензия в ЕС; Требования CySec к заявителю, особенности открытия офиса на Кипре и примерная структура расходов на получение кипрской лицензии; Лицензия на БВО – типы лицензий и требования к заявит...
Остались вопросы?
Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.