Бесплатная консультация

Корпоративные Новости GSL

Оффшорные Новости

Новости бухгалтерского учета

Новости российского права

Новости международного налогообложения

Создание Форекс-брокера в ЕС
Создание Форекс-брокера в ЕС.
Forex broker in EU

Создание Форекс-брокера в ЕС. Предложение на оказание услуг

Процесс получения лицензии для Форекс-брокера в ЕС. Основные требования для получения лицензии. Уставный капитал. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса. Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании. Подбор персонала

Особенности создания компании и получения соответствующей лицензии присутствуют в каждой стране члене ЕС, поскольку дополнительно регулируются на территориальном уровне. Тем не менее, ввиду гармонизированного законодательства на территории ЕС, приведем основные требования, которым должен соответствовать новый бизнес для получения лицензии на Форекс.

Основные требования для получения лицензии:


1) два местных квалифицированных директора (в большинстве случаев еще два независимых директора без требований о резидентности);
2) реальный офис в стране регистрации;
3) местный квалифицированный Compliance Officer;
4) наличие разработанных и принятых процедур AML;
5) индивидуально разработанный бизнес-план и финансовый прогноз для бизнеса на 3 года;
5) успешное прохождение процедуры Due Diligence и теста «fit and proper» для физических лиц в структуре;
6) оплаченный минимальный размер уставного капитала (зависит от категории лицензии: от 50 000 до 730 000 евро);
7) внешний аудитор.
 

Уставный капитал


Компания должна отвечать требованиям о минимальном акционерном капитале, размер которого зависит от набора выполняемых функций и возможности принимать клиентские средства.
​Минимальный размер капитала составляет 50 000 Евро, максимальный – 730 000 Евро.

Подтверждение нахождения компании в стране регистрации

Аренда офиса


Стоимость аренды офиса с отдельным адресом зависит от его размера, месторасположения, условий и удобств. Стоимость наших услуг по поиску офисного пространства составляет 15-20% от годовой стоимости аренды.

Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании

Подбор персонала

 
Для подтверждения наличия эффективного управления в стране регистрации необходим местный квалифицированный директор с официальным трудоустройством и выплатой заработной платы, а также местный Compliance Officer. В зависимости от размера компании также могут потребоваться специалисты по продажам, технические специалисты, специалисты по комплаенс и бухгалтерскому учету.
 
Услуги по подбору персонала осуществляются по индивидуальному запросу исходя из задач бизнеса, функционала сотрудника, графика работы и составляют 25-35% от годового оклада.
 

Комплект необходимых документов:


-  паспорта физических лиц, участвующих в структуре (две нотариально заверенные копии с нотариально заверенным переводом на английский язык на каждое лицо);
- документы, подтверждающие адрес проживания физических лиц, участвующих в структуре (Utility Bill), не старше 3х месяцев (оригинал и 2 нотариально заверенные копии с нотариально заверенным переводом на английский язык на каждое лицо);
- банковская рекомендация на директоров и акционеров;
- документы, подтверждающие образование в профильной сфере (нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык);
- CV директоров и акционеров;
- справка об отсутствии судимости на директоров и акционеров;
- заполненная и подписанная Заявка;
- Декларации;
- комплект документов для открытия счета в банке, заполненные и подписанные банковские формы (перечень документов зависит от конкретного банка);
- Процедуры AML (Anti Money Laundering);
- Бизнес-План;
- Финансовый прогноз на 3 года;
- Баланс с прогнозом;
- AML/CFT Декларация;
- Подтверждение из банка о том, что требования к оплате уставного капитала выполнены.
Приведен примерный перечень документов. Регулятор и/или банк могут запросить любые иные документы и информацию.
Стоимость администрирования Форекс-брокера в ЕС, включая расходы на офис и сотрудников, составляет от 150 000 EUR в год (зависит от страны регистрации и специфики конерктной бизнес-модели).
Стоимость регистрации компании с получением лицензии составляет от 55 000 EUR. ​
Финальная стоимость просчитывается и согласовывается до начала реализации проекта на основании индивидуально подготовленного технического задания.

Материалы по теме 3

Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....

13 500 USD
Создание компании с получением лицензии на  Форекс-деятельность в Англии.

Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.

Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.

139 000 EUR
США: Создание юридического лица

США: Создание юридического лица

Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...

145 000 USD

Остались вопросы?

Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.

Рейтинг

Ура, мы вам нравимся!
Может быть, у нас общие взгляды на жизнь, и вы хотели бы у нас поработать?
Да, возможно
Нет, спасибо

Метки

Европейский Союз (ЕС) лицензия Форекс

Смотрите также

Найдено 6 материалов из 2211

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате

Консультанты

ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Если Вы УЖЕ клиент GSL

Пишите или звоните сейчас

Записаться на консультацию

c  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в офис компании GSL.

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ. Обычно скорость ответа не превышает 24 часов.

— Если Ваш вопрос не терпит отлагательств, вы всегда можете связаться со мной по офисному или мобильному телефону указанному на сайте или пообщаться в скайпе.


С уважением, Если Вы УЖЕ клиент GSL ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Способ связи: и / или
Консультант свяжется с вами в течение 48 часов

Скачать оффер в PDF

Рассылка GSL

Получайте новые материалы и уникальные предложения

Подпишитесь сейчас

?
(ctrl+enter)
(ctrl+enter)