Legal Entity Identifier (LEI-код) – международный код идентификации юридического лица

Заказать LEI-код

750 USD

Заказать LEI-код


Компания и / или
Апостилировать  Перевести на русский язык  Нотариально заверить 
Способ связи: и / или
Ваш заказ будет обработан в течение 24 часов

Заказать продление LEI-кода

550 USD

Заказать продление LEI-кода


Компания и / или
Апостилировать  Перевести на русский язык  Нотариально заверить 
Способ связи: и / или
Ваш заказ будет обработан в течение 24 часов

Вебинары Все вебинары по теме

В последнее время все большее количество наших клиентов обращается к нам с вопросом о получении LEI-кода для своей компании. Разберемся, что же это за код, и для чего его нужно получать?

Что такое LEI-код?


Международный код идентификации юридического лица - Legal Entity Identifier (LEI) – это уникальный буквенно-цифровой код, который присваивается юридическим лицам. Данный код основан на стандарте ISO 17442 Международной организацией по стандартизации (International Organization of Standartization, ISO).
 
В соответствии с Директивой Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (The second Markets in Financial Instruments Directive или MiFID II), финансовые организации обязаны собирать и систематизировать определенные данные о клиентах, совершающих сделки с финансовыми инструментами и ценными бумагами, такими как акции, облигации, деривативы, паи инвестиционных фондов и т.д. И для этих целей клиент, являющийся компанией, партнёрством или трастом, обязан предоставить свой LEI-код финансовому учреждению, в котором открыт счет для операций с финансовыми инструментами. LEI-код дает возможность финансовым организациям идентифицировать компанию при совершении операций и подготовке отчетов для своего регулятора. Банки и брокеры вправе не проводить сделки с финансовыми инструментами для компаний, которые не предоставили LEI-код.
 
Однако, систематизация информации об участниках рынка финансовых инструментов – лишь одно из назначений LEI-кодов. Основная задача – создание единой унифицированной базы информации о юридических лицах.
 
LEI-код является уникальным для каждого юридического лица. Он общедоступен: определенная информация о компании и присвоенном ей коде предоставляется безвозмездно всем пользователям. Так, по коду можно узнать название компании и ее основные юридические характеристики. 

Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом.
 

Как появился LEI-код?

 
Инициаторами создания и  внедрения LEI-кода стали страны Большой двадцатки: в 2012 году на саммите G20 в Мексике было принято решение о создании Глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS).
 
Глобальная система идентификации юридических лиц состоит из трех уровней:
  • Регулятивно-надзорный комитет Regulatory Oversight Committee (ROC). Занимается координацией и надзором за идентификацией юридических лиц по всему миру.
  • Global Legal Entity Identification Foundation (GLEIF). Международная некоммерческая организация, учреждена Советом по финансовой стабильности (Financial Stability Board) в 2014 году. GLEIF является некоммерческой организацией. Предлагает уникальный в своем роде общедоступный онлайн-ресурс (запущен в действие в январе 2015 года), который содержит открытые, стандартизированные и тщательно проверенные справочные данные о юридических лицах. Не зависит от каких-либо коммерческих или политических интересов. Обеспечивает операционную целостность Глобальной системы.
  • Местные операционные подразделения (LOU) - организации, имеющие право присваивать LEI-код.

 


Как выглядит LEI-код

 
LEI-код представляет собой 20 символов:
  • первые четыре символа (цифры) представляют собой  префикс локального операционного подразделения (LOU);
  • следующие 14 символов (буквенно-цифровой код) – индивидуальный код компании;
  • последние две цифры являются контрольными символами.


Для присвоения LEI кода компания должна представить следующие данные (необходимый минимальный перечень):
  • полное наименование организации (которое прописано в официальных реестрах);
  • юридический адрес организации и адрес ведения деятельности (если не совпадает с юридическим адресом);
  • страна регистрации;
  • коды для предоставления названий стран и их регионов;
  • дата первого получения LEI-кода, дата последнего обновления информации и дата окончания срока действия (если она есть).
Дополнительная информация может регистрироваться по договоренности между юридическим лицом и соответствующей организацией, присваивающей LEI. Это может быть:
  • организационно-правовая форма;
  • налоговый номер;
  • номер контактного телефона и адрес электронной почты;
  • сведения о прямой и конечной материнских компаниях[1] ;
  • др. информация.
LEI-код присваивается компании только по запросу. Обратиться с таким запросом может либо сама компания, либо ее авторизованный представитель.
 
Компания должна своевременно подавать уточненные данные, если заявленная при регистрации информация поменялась.

Код публикуется вместе с полученными данными на сайте местного операционного подразделения (LOU). И это означает, что все данные из базы данных LEI публично доступны для любой заинтересованной стороны в любое время.
 

Получение LEI-кода

 
Получение LEI-кода не обязательно происходит в стране, где было учреждено юридическое лицо. Подать документы можно как в стране регистрации компании, так и в любой юрисдикции, где есть местные операционные подразделения (авторизованные эмитенты).
 
Актуальный список таких подразделений можно посмотреть здесь.
 
Пакет необходимых документов  и сроки присвоения LEI-кода устанавливаются каждым операционным подразделением и могут немного розниться в отдельных странах.

LEI-код присваивается единожды, однако требует ежегодного продления с уплатой специального сбора. Если процедура продления не была проведена своевременно, то код получает статус "lapsed" и не принимается финансовыми организациями.
 

Можно ли получить LEI-код на офшорную компанию?

 
Да, LEI-код можно получить на офшорную компанию (с регистрацией в юрисдикции Британские Виргинские острова, Белиз, Сейшелы и пр.). Процедура получения LEI-кода на такую компанию не отличается от любой другой европейской компании, зарегистрированной, например, в Великобритании, Люксембурге или Австрии.

Информация о бенефициаре не будет доступна третьим лицам после получения компанией LEI-кода.

Немного позже мы выложим ниже скан - как выглядит LEI-код на сейшельскую компанию, полученный на Лондоской фондовой бирже
 

Как получить LEI-код с помощью GSL Law & Consulting


Специалисты нашей компании помогут Вам с получением LEI-кода на Вашу компанию:

 
ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА ЧЕРЕЗ ЛОНДОНСКУЮ ФОНДОВУЮ БИРЖУ

Заявление на получение кода должно быть подано через Лондонскую  Фондовую биржу самой компанией или ее представителем. До подачи заявления компания должна убедиться, что она ранее не получала LEI-код через другого авторизованного эмитента.
 
В заявлении указываются следующие обязательные сведения о компании:

  1. Название компании.
  2. Страна регистрации и наименование регистрирующего органа.
  3. Организационно-правовая форма.
  4. Юридический адрес и адрес фактического ведения деятельности (если не совпадает с юридическим адресом).
  5. Контактный номер телефона и адрес электронной почты.
  6. Сведения о прямой и конечной материнских компаниях:
  • название;
  • фактический и юридический адреса;
  • наименование регистрирующего органа и номер регистрации;
  • документы, подтверждающие участие в капитале.
Компании, зарегистрированные за пределами Великобритании, должны так же предоставить скан-копии следующих документов:
  1. Свидетельство о регистрации.
  2. Устав и учредительный договор.
  3. Реестры директоров и акционеров (или Certificate of Incumbency).
Для оффшорных компаний также требуется подать копии паспортов бенефициаров и Company search из местного регистрара.

Сроки рассмотрения заявления и выдачи LEI-кода составляют от 5 до 7  рабочих дней.
 
Стоимость услуг нашей компании по получению LEI-кода через Лондонскую фондовую биржу составляет 750 USD
Стоимость услуг по продлению LEI-кода составляет 550 USD
 
 
ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА ЧЕРЕЗ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ РЕСПУБЛИКИ КИПР

Для получения LEI-кода на Кипре директору компании необходимо подать в Центральный депозитарий заявление на получение кода и сопроводительные документы:
  1. Копии паспортов директоров компании или Сертификат о директорах (аналог) и копии паспортов директоров управляющей компании.
  2. Сертификат о директорах для кипрской компании (выданный не позднее 1 месяца назад) или его аналог, к примеру, апостилированный Certificate of Incumbency для иностранных компаний (выданный не позднее 1 месяц назад).  
Сведения, необходимые для заполнения заявления, аналогичны сведениями, предоставляемым в заявлении для Лондонской фондовой биржи:
  1. Название компании.
  2. Страна регистрации и наименование регистрирующего органа.
  3. Организационно-правовая форма.
  4. Юридический адрес и адрес фактического ведения деятельности (если не совпадает с юридическим адресом).
  5. Контактный номер телефона и адрес электронной почты.
  6. Сведения о прямой и конечной материнских компаниях:
  • название;
  • фактический и юридический адреса;
  • наименование регистрирующего органа и номер регистрации;
  • документы, подтверждающие участие в капитале.
  1. Дополнительно указывается налоговый номер компании (при наличии).
Сроки рассмотрения заявления и выдачи LEI-кода составляют примерно 10 рабочих дней. 
 
Стоимость услуг нашей компании по получению LEI-кода через Центральный депозитарий Кипра составляет 750 USD
Стоимость услуг по продлению LEI-кода составляет 550 USD

*Стоимость оформления необходимых сопутствующих документов рассчитывается отдельно.

 
 
ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА В НАЦИОНАЛЬНОМ РАСЧЕТНОМ ДЕПОЗИТАРИИ РФ (НРД)

Для получения кода директор компании или поверенный (на основании доверенности по специальной форме) должны подать заявление и следующие сопроводительные документы:
  1. Устав компании.
  2. Свидетельство о регистрации.
  3. Решение о назначении директоров.
  4. Протокол первого собрания акционеров.
  5. Certificate of Incumbecy с данными о директорах и акционерах (выданный не позднее 6 месяцев назад) или его аналог.
  6. Нотариально заверенные копии паспортов директоров и акционеров.
  7. Нотариально заверенная карточка с образцами подписи директоров.
  8. Анкета юридического лица по форме НРД.
  9. Договор на оказание услуг (в 2 экземплярах) по форме НРД.
  10. Анкеты с данными прямой и конечной материнской компании по форме НРД.
Все документы, выданные за пределами РФ, должны быть апостилированы и переведены на русский язык (перевод должен быть заверен нотариусом).
 
Сведения, необходимые для заполнения заявления, аналогичны сведениями, предоставляемым в заявлении для Лондонской фондовой биржи:
  1. Название компании.
  2. Страна регистрации и наименование регистрирующего органа.
  3. Организационно-правовая форма.
  4. Юридический адрес и адрес фактического ведения деятельности (если не совпадает с юридическим адресом).
  5. Контактный номер телефона и адрес электронной почты.
  6. Сведения о прямой и конечной материнских компаниях:
  • название;
  • фактический и юридический адреса;
  • наименование регистрирующего органа и номер регистрации;
  • документы, подтверждающие участие в капитале.
  1. Дополнительно указывается налоговый номер компании (при наличии).
Сроки рассмотрения заявления и выдачи LEI-кода составляют примерно 10 рабочих дней. 
 
Стоимость услуг нашей компании по получению LEI-кода через Национальный рассчетный депозитарий РФ составляет 750 USD
Стоимость услуг по продлению LEI-кода составляет 550 USD

*Стоимость оформления необходимых сопутствующих документов рассчитывается отдельно.

 
 
 

[1] Прямая материнская компания - юридическое лицо, имеющее возможность в силу непосредственного преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с заключенным договором, либо иным образом определять решения, принимаемые органами управления получателя LEI-кода.
Конечная материнская компания - юридическое лицо, имеющее возможность вследствие ее косвенного (через иные юридические лица) преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с заключенным договором, либо иным образом определять решения, принимаемые органами управления получателя LEI-кода.
При этом формат LEI-кодов не предусматривает раскрытия информации о физ.лицах, владеющих акциями или долями или бенефициаров компании получателе LEI-кодов.
 

 

Добавить комментарий

Рейтинг

Ура, мы вам нравимся!
Может быть, у нас общие взгляды на жизнь, и вы хотели бы у нас поработать?
Да, возможно
Нет, спасибо

Семинар: КИК и ФПД – “старые схемы” в прошедших периодах

15 декабря 2017, начало в 11.00.
Стоимость участия 12 000 руб., предварительная регистрация обязательна.

  Библиотека GSL

 Счет в банке

Открыть счет в иностранном банке: где и как это делается

Как открыть банковский счет за рубежом, какова процедура открытия счетов в иностранных банках, тарифы на обслуживание, стоимость переводов, аспекты соблюдения банковской тайны, в каких странах возможно открыть счет на иностранную компанию, особенности политики открытия счетов и банковского обслуживания в разных государствах и многое, многое другое.

Колонка партнера

mask

Илья Штромвассер

Партнер по налогообложению

Страны продолжат устанавливать собственные  правила налогообложения цифровой экономики, пока не появится возможность его регулирования на международном уровне

Уважаемый  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в отдел «Оффшоры и международное право».

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ.

— Если Ваш вопрос покажется нам интересным и часто задаваемым, возможно, он станет одной из тем наших вебинаров, и Вы сможете ознакомиться с ним в онлайне, либо посмотрев записанное видео, либо прочитав стенограмму вебинара.

— Если Ваш вопрос является типовым, то в нашем письме мы дадим ссылки на страницы нашего сайта, где содержится ответ на Ваш вопрос.


С уважением, Руководитель отдела международного корпоративного права GSL Law & Consulting Сергей Панушко

Оффшор - Форум

Самый популярный форум в рунете, посвященный вопросам оффшорной тематики и международного налогового планирования. Более 1000 записей по 15 категориям

 Все юрисдикции

Полный перечень оффшорных и оншорных зон, сгруппированных по географическому признаку.

Оффшор - FAQ

Регулярно задаваемые типовые вопросы об оффшорных компаниях вынесены нами в отдельный раздел

Офшорные новости

(ctrl+enter)