Образование / Опыт работы

Учебные заведения, степени, членства

Действительный член ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists / Ассоциация сертифицированных АМЛ специалистов)

CKYCA (Certified KYC Associate)

CAMS (Certified Certified Anti-Money Laundering Specialist)

с февраля 2023 пo апрель 2023

ФГАОУ ВО «НИУ «Высшая школа экономики» - повышение квалификации по дисциплине «Санкционный комплаенс»

с декабря 2021 пo сентябрь 2022

ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists / Ассоциация сертифицированных АМЛ специалистов) - Курс "CAMS" (Certified Certified Anti-Money Laundering Specialist)

с сентября 2020 пo январь 2021

ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists / Ассоциация сертифицированных АМЛ специалистов) - Курс "CKYCA" (Certified KYC Associate)

с мая 2020 пo май 2020

ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists / Ассоциация сертифицированных АМЛ специалистов) - Курс "KYC CDD"

с сентября 2019 пo сентябрь 2019

Deloitte - Курс финансов

с июня 2019 пo февраль 2020

ФГАОУ ВО «НИУ «Высшая школа экономики» - профессиональная переподготовка по дисциплине «Бизнес аналитика»

с сентября 2004 пo июнь 2009

Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации, диплом: менеджмент организации; переводчик английского языка

Иностранные языки

Английский, испанский, французский

Профессиональная деятельность

Специализация

Проведение проверок для формирования общего представления о бизнесе клиента:

Проверка, анализ и оценка деятельности клиентов (физических и юридических лиц) и их контрагентов на предмет наличия комплаенс-рисков, в том числе санкционных рисков. Управление рисками:

Разработка и написание политик компании, в том числе:

• Комплаенс-политики;
• Политики в отношении санкционных рисков;
• Риск-мануалов;
• Риск-матриц;

Взаимодействие с иностранными лицензирующими и государственными органами по вопросам:

• Предоставления статистических данных и регулярных отчётов;
• Подготовки ответов на корреспонденцию;
• Участия в обязательных опросах;

Содействие клиентам в прохождении комплаенс-проверок иностранных банков (при открытии счетов и при регулярном обновлении информации о держателе счёта), включая:

• Подготовку аналитических данных по входящим / исходящим транзакциям по требованию банка;
• Заполнение комплаенс-форм и подготовка требующихся документов;
• Ведение коммуникации с банком с момента начала проверки до её завершения;
• Подготовку аргументированных возражений на комментарии банка (при необходимости);

Взаимодействие с иностранными офисами GSL:

• Обучение сотрудников иностранных офисов, содействие в подготовке различных документов, помощь и координация прохождения проверок, проводимых иностранными регулирующими органами;

Проведение тренингов и обучающих курсов (для сотрудников и клиентов GSL) по тематике Комплаенс, в частности:

• KYC (know your customer – знай своего клиента) – формирование общего понимания темы и предпосылок для проведения проверок клиентов;
• CDD&EDD - факторам, которые должны быть приняты во внимание при проведении комплексной (CDD – Customer Due Diligence) или углублённой проверки клиентов (EDD – Enhanced Due Diligence);
• Политике AML&CFT (ПОД / ФТ - противодействие легализации доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма);

Мониторинг банковских счетов клиентов – оказание помощи клиентам в соблюдении требований AML&CFT по счетам их компаний:

Реализованные проекты

• Участие в прохождении комплаенс-проверок иностранных офисов GSL (Сейшелы, Гонконг).
• Участие в прохождении проверки лицензирующего органа (Комиссии по ценным бумагам, CySec) кипрского офиса GSL.
• Участие в разработке алгоритмов работы Отдела внутреннего контроля GSL.
• Участие в разработке и внедрении систем проверки клиентов и контрагентов на предмет наличия комплаенс-рисков (в том числе и санкционных).
• Проведение комплаенс-проверок по запросу клиентов (в блоке Due Diligence сделок – оценки потенциальных рисков при совершении сделок).