Корпоративные Новости GSL

Оффшорные Новости

Новости бухгалтерского учета

Новости российского права

Новости международного налогообложения

США: Создание юридического лица
США: Создание юридического лица
USA Forex

США: Создание юридического лица с получением лицензии на Форекс-деятельность

Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM.

Форекс-брокеры в США контролируются различными регулирующими организациями, в частности (не ограничиваясь):
- SEC (Securities & Exchange Commission);
- Национальная фьючерсная ассоциация (NFA),
- Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC),
- Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA).
 
NFA является основным агентством, которое отвечает за лицензирование форекс-брокеров и надзор за их деятельностью, в то время как CFTC отвечает за разработку правил и руководств для регулирования финансовых рынков. В компетенции NFA:
 
  • После проведения due diligence выдавать необходимые лицензии форекс-брокерам для ведения форекс-деятельности;
  • Обеспечивать выполнение установленных требований к капиталу;
  • Бороться с мошенничеством;
  • Обеспечивать выполнение требований по ведению подробного учета и подаче отчетности в отношении всех транзакций и связанной с ними деятельности.
FINRA, в свою очередь, является американской саморегулируемой организацией (СРО), которая действует как независимое агентство по регулированию деятельности фирм, занимающихся ценными бумагами, финансовых брокеров, инвесторов и других участников рынка, которые взаимодействуют с различными фондовыми биржами США. FINRA составила конкретные руководства для своих регулируемых компаний-участниц, чтобы те были открыты в отношении своих форекс-продуктов, и предполагается, что такие брокеры также зарегистрируются в CFTC и NFA для всесторонней нормативно-правовой защиты. FINRA также отвечает за начисление штрафов компаниям в связи с невыполнением требований и за осуществление справедливой компенсации инвесторам в случаях злоупотреблений со стороны брокеров. 
Предлагать услуги американскому населению власти США разрешают только брокерам, находящимся в США.
Согласно Закону о товарных биржах (CEA), для получения права предоставлять клиентам форекс-продукты компании обязаны зарегистрироваться в Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC). Правила получения лицензий различны для брокеров-дилеров, инвестиционных банков, брокеров-интродьюсеров и так далее. Для того чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM), необходим минимальный чистый капитал в размере $20 000 000. Если вы предлагаете или принимаете ордера на покупку или продажу розничных внебиржевых форекс-контрактов и принимаете денежные средства или активы от розничных клиентов, компании необходимо иметь статус участника-дилера форекс.
 
Закон о товарной бирже (CEA, или Закон) наделяет Комиссию по торговле товарными фьючерсами (CFTC) юрисдикцией в отношении внебиржевых операций с валютными фьючерсами и опционами, а также определенных валютных операций с использованием кредитного плеча, предлагаемых розничным клиентам или заключаемых с ними. Согласно CEA, контрагентами по этим внебиржевым операциям с розничными клиентами могут выступать только определенные регулируемые организации. Этими регулируемыми организациями являются некоторые зарегистрированные фьючерсные посредники (futures commission merchants, FCM) и зарегистрированные розничные валютные дилеры (retail foreign exchange dealers, RFED). Все иные внебиржевые операции с фьючерсами и опционами, совершаемые с американскими розничными клиентами, являются незаконными, если только они не соответствуют или регулируются правилами регулируемой биржи.
 
Фьючерсный посредник (FCM) – это организация, которая предлагает или принимает ордера на покупку или продажу фьючерсных контрактов, опционов на фьючерсы, розничных внебиржевых форекс-контрактов или свопов и принимает денежные средства или иные активы от клиентов для обеспечения таких ордеров.
 
Клиент – это любая сторона форекс-торговли, которая не является уполномоченным контрагентом (eligible contract participant), как тот определен в Законе. Это включает в себя физических лиц с активами менее $10 миллионов и большинство малых предприятий.


Контрагенты

Компания может выступать в качестве контрагента или предлагать действовать в качестве контрагента по любой форекс-операции, только если компания является одной из регулируемых организаций, перечисленных в CEA. Этими организациями (уполномоченными контрагентами) являются:
 
  • финансовые учреждения США (например, банки и сберегательные ассоциации);
  • финансовые холдинговые компании;
  • зарегистрированные FCM, основную или значительную часть деятельности которых составляют биржевые фьючерсные операции;
  • RFED;
  • FCM и RFED должны быть членами NFA и быть одобрены NFA как форекс-фирмы.

Ассоциированные лица

Физические лица, нанимаемые FCM, RFED, брокером-интродьюсером (introducing broker, IB), оператором товарного пула (commodity pool operator) или консультантом по операциям на товарно-сырьевой бирже (commodity trading advisor), которые предлагают принимать или принимают форекс-ордера розничных клиентов или контролируют любое лицо, которое предлагает принимать или принимает форекс-ордера розничных клиентов, должны зарегистрироваться в качестве ассоциированных лиц (associated persons, AP) и быть одобрены в качестве AP в NFA. Участник может быть одобрен в качестве форекс-фирмы, только если хотя бы одно из его руководящих лиц зарегистрировано в качестве AP и одобрено в качестве форекс-AP.
 

Организации-интродьюсеры

За исключением регулируемых иным образом американских финансовых учреждений, зарегистрированных брокеров-дилеров, некоторых аффилированных лиц и финансовых холдинговых компаний, юридические или физические лица, которые представляют форекс-клиентов зарегистрированным FCM или RFED, должны зарегистрироваться в качестве IB и быть членами NFA.
 

Требования к капиталу FDM

Каждый FDM должен поддерживать скорректированный чистый капитал (ANC) (Положение 5.7 Комиссии по торговле товарными фьючерсами), равный или превышающий наибольшее из следующих значений:
 
  1. $20,000,000; или
  2. Сумма, требуемая в п. (1) плюс:
  • 5% от всех обязательств свыше $10 000 000, которые FDM имеет перед клиентами (в соответствии с определением «клиента» в Комплаенс правиле NFA 2-36(s(2)) и перед уполномоченными контрагентами (eligible contract participant counterparties), которые не являются аффилированными лицами FDM и не выступают в качестве дилера; и
  • 10% от всех обязательств, которые FDM имеет перед уполномоченными контрагентами, которые являются аффилированными лицами FDM, не выступая в качестве дилера; и
  • 10% от всех обязательств, которые уполномоченные контрагенты, являющиеся аффилированными лицами FDM и выступающие в качестве дилера, имеют перед своими клиентами (включая уполномоченного контрагента), в т.ч. от обязательств, связанных с розничными товарными сделками, указанными в ст. 2(c)(2)(D) Закона о товарных биржах (CEA); и
  • 10% от всех обязательств, которые FDM имеет перед уполномоченными контрагентами, выступающими в качестве дилера, не являющимися аффилированными лицами FDM, в т.ч. от обязательств, связанных с розничными товарными сделками, указанными в ст. 2(c)(2)(D) Закона о товарных биржах (CEA); или
  • Для FCM – любая другая сумма, требуемая согласно разделу 1 Финансовых требований NFA.
Формула определения скорректированного чистого капитала (ANC):  
Текущие активы – Обязательства – Расходы, покрываемые из чистого капитала = ANC
Данное предложение не является юридическим или налоговым заключением. Не допускается использование содержащейся в предложении информации для целей избежания налогообложения в любой стране мира или для ведения незаконной деятельности. По вопросам налоговых и правовых последствий использования данной информации рекомендуем получить дополнительную консультацию юристов и аудиторов.
 

Стоимость услуг[1]

Наименование услуг Стоимость (USD)

Выбор категории лицензии и иные консультационные услуги

Письменная консультация по выбору подходящей категории лицензии под планируемый вид деятельности от 8500
Иные консультационные услуги по правовым вопросам 200/час
Консультационные услуги по вопросам налогообложения 300/час

Инкорпорация и получение лицензии для FDM

Подготовка нестандартного устава компании с учетом специфики деятельности (размер зависит от категории лицензии) от 12 000
Инкорпорация юридического лица под указанный вид деятельности в зависимости от штата регистрации и формы (включая подготовку и предоставление оригиналов учредительных документов и апостилированной копии таких документов, документов, оформляющих выпуск акций, compliance fee, а также печати) от 15 000
Подача заявления на получение лицензии для FDM и сопровождение всего процесса до получения финального решения от регулятора (зависит от категории лицензии) от 130 000
Подготовка Бизнес-плана от 9 000
Подготовка AML Мануала от 10 000
Открытие банковского счета от 3 500
Уставный капитал для FDM от 20 000 000

Подтверждение осуществления эффективного управления
в стране регистрации компании

Услуги по подбору персонала 30-35% годового оклада
Разработка текста Employment Agreement от 3 000
Услуги местного профессионального директора
 
от 8 000/месяц
Сопровождение процессов получения разрешения на работу (при переезде иностранных сотрудников в США)
 
по запросу

Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. 
Аренда офиса

Агентское вознаграждение за подбор офисного пространства
 
Арендная плата в месяц (депозит арендодателю вносится за два месяца)
 
30% от годовой стоимости аренды
500 – 10 000/месяц
[1] Стоимость услуг действительна на дату направления настоящего предложения.
 

Материалы по теме 13

Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз – это достаточно привлекательная юрисдикция для ведения компании форекс деятельности. Государство может похвастаться многолетней стабильностью, отлично организованными юридическими и финансовыми правилами, а также минимизацией бюрократии.

22 210 USD
Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Основные преимущества ведения бизнеса в Эстонии. Бюджет создания бизнеса в Эстонии. Сроки создания компании и сабстанса в Эстонии. Последовательность действий при регистрации компании в Эстонии. Структура, последующая работа с компанией. Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Эстонии для осуществления деятельности, связанной с криптовалютой (биткоинами). Стоимость услуг. ...

25 545 EUR
Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

PSP (Payment Services Providers - Платежные системы) имеют право оказывать ряд платежных услуг, включая совершение платежных операций, выпуск и/или эквайринг платежных инструментов, а также денежные переводы.
PSP не имеют права привлекать денежные средства клиентов в депозиты или иные формы привлечения средств на возвратной основе и обязаны использовать клиентские средства исключительно для целей оказания платежных услуг. Основные преимущества Мальты, правовое регулирование, требования, этапы получения лицензии, стоимость услуг....

168 600 EUR
Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

БЕЛИЗ: Получения финансовой лицензии на обменные операции (International Money Exchange Services): Описание процедуры, Квалификационные требования к должностным лицам, . Стоимость услуг по созданию и получению лицензии (в дословном переводе - лицензии на международные обменные операции)....

388 250 USD
Payment Institution (PI) на Кипре

Payment Institution (PI) на Кипре

Виды лицензий и требования к минимальному капиталу, перечень необходимых документов и требования к компании, сроки выдачи, стоимость и перечень предоставляемых услуг компанией GSL

55 000 EUR
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Гонконге с получением лицензии Money Service Operator. Требования к Заявителю, этапы получения лицензии, стоимость услуг.

14 240 USD
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....

13 500 USD
Создание компании с получением лицензии на  Форекс-деятельность в Англии.

Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.

Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.

139 000 EUR
Финансовая Лицензия на Мальте.

Финансовая Лицензия на Мальте.

Лицензирование деятельности, связанной с виртуальными финансовыми активами на Мальте, регулируется VFA Act. Закон распространяется на криптовалютных брокеров, инвестиционных консультантов и управляющих криптовалютными активами.

41 000 EUR
Получение лицензии EMI в Эстонии.

Получение лицензии EMI в Эстонии.

Создание реального присутствия в Эстонии (аренда офиса, наем сотрудников, переезд клиентских сотрудников с получением разрешения на работу, ВНЖ). Регистрация компании в Эстонии. Получение лицензии, консультации по налоговым и правовым вопросам, дальнейшее администрирование компании....

80 80 EUR
Получение статуса Approved Investment Manager на БВО.

Получение статуса Approved Investment Manager на БВО.

Информация касательно новой процедуры "одобрения управляющих компаний" (Approval Investment Managers, или IM), которая была принята на BVI в конце 2012 года и призвана облегчить процесс получения права на ведение финансовой деятельности для небольших компаний. ...

19 800 USD
Создание Форекс-брокера в ЕС.

Создание Форекс-брокера в ЕС.

Процесс получения лицензии для Форекс-брокера в ЕС. Основные требования для получения лицензии. Уставный капитал. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса. Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании. Подбор персонала ...

55 000 EUR
Получение финансовой лицензии Вануату

Получение финансовой лицензии Вануату

Вануату представляет интерес для предпринимателей международного масштаба. Это развитый финансовый центр, который позволяет не только экономить на налогах и аккумулировать прибыль, но и создавать интересные бизнес-решения. Один из вариантов – получить лицензию для дилеров по ценным бумагам....

72 900 USD

Остались вопросы?

Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.

Смотрите также

Ни одна запись не соответствует параметрам

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате

Консультанты

ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Если Вы УЖЕ клиент GSL

Пишите или звоните сейчас

Записаться на консультацию

c  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в офис компании GSL.

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ. Обычно скорость ответа не превышает 24 часов.

— Если Ваш вопрос не терпит отлагательств, вы всегда можете связаться со мной по офисному или мобильному телефону указанному на сайте или пообщаться в скайпе.


С уважением, Если Вы УЖЕ клиент GSL ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Способ связи: и / или
Консультант свяжется с вами в течение 48 часов

Скачать оффер в PDF

Рассылка GSL

Получайте новые материалы и уникальные предложения

Подпишитесь сейчас

(ctrl+enter)
(ctrl+enter)