Белиз. Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services» Предложение на оказание услуг

Ключевым вопросом является подбор кандидатуры директора и акционера компании. Для подачи на лицензию необходимо минимум два одобряемых должностных лица: директор и акционер.

Нормативные акты, регулирующие процедуру лицензирования инвестиционной деятельности в Белизе, не устанавливают каких-либо специальных требований для акционера или директора компании, которая претендует на получение лицензии (далее – Заявитель), кроме рассматриваемых далее.

Одобрение кандидатуры директора и акционера отнесено к ведению International Financial Services Commission (далее – IFSC), решение принимается после изучения специального аффидавита, в котором указанны данные директора / акционера (форма аффидавита представлена ниже).

Как видно из документа, к директору / акционеру предъявляются следующие требования:

• отсутствие судимости;
• отсутствие отказов в выдаче аналогичных лицензий или отзыва/временного приостановления действия такой лицензии;
• отсутствие решений о признании банкротом.

Также (исходя из практики), IFSC обращает внимание на опыт работы и образование директора/акционера: желательно наличие экономического образования и опыта работы в сфере инвестиционной или банковской деятельности.

У Заявителя обязательно должен быть хотя бы один местный директор, физически находящийся на территории Белиза. Как правило, это местный номинальный директор, услуги которого приобретаются в рамках «регистрационного пакета».

​Как видно, требования к кандидатуре директора и акционера достаточно гибкие, что не отменяет ответственного подхода к подбору и подготовке соответствующих кандидатур, направленного на максимальное удовлетворение как формальных требований, так и «усмотрения» Регулятора.

Согласно Standard Conditions for Trading in Securities License, Заявитель, получив такую лицензию обязан:

• ежемесячно предоставлять всем своим клиентам отчет об остатке денежных средств вместе с подтверждением, что такие средства будут выплачены Заявителем по первому требованию клиента;
• хранить и учитывать средства клиентов отдельно от собственных средств;
• осуществлять маржинальную торговлю от имени клиента только при наличии подписанного сторонами Соглашения об осуществлении маржинальной торговли и получении от клиента депозита в размере не менее 500 USD;
• ежемесячно (не позднее 10 числа каждого следующего месяца) подавать в IFSC отчет, содержащий данные об акционерном капитале Заявителя, всех проведенных за отчетный месяц сделках, а так же другой информацией, если таковую запрашивает IFSC;
• раз в год проводить встречу с представителями IFSC для того, чтобы отчитаться о деятельности за прошедший год и представить план работы на следующий год.

Кроме того, Заявитель может вести деятельность в иностранном государстве только при условии, что его деятельность не подлежит лицензированию в таком государстве или лицензия была получена Заявителем. Наличие у Заявителя аудитора не обязательно (в настоящий момент), но приветствуется IFSC.

У Заявителя обязательно должен быть офис на территории Белиза + хотя бы один местный директор.

Стоимость создания и получения лицензии складывается из следующих позиций:

*Окончательная стоимость по указанным позициям определяется после согласования конкретного функционала директора и виртуального офиса.