GSL / Спецпредложения (офферы) / Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens.

Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens. Предложение на оказание услуг

В каких случаях нужно получать Лицензию Security Dealers Licence (SDL) на Сейшелах. Процедура лицензирования. Виды лицензий. Список необходимых документов. Требования к компании, получившей лицензию.

Лицензия Security Dealers Licence (SDL) на Сейшелах должна быть получена если лицо:

  1. ведёт деятельность по торговле ценными бумагами, или
  2. позиционирует себя как лицо, ведущее нижеуказанную деятельность:
  • Заключает или предлагает заключить договор с другим лицом для заключения или предложения заключения договора с целью или с намерением приобрести ценные бумаги, распорядиться ценными бумагами, подписаться на ценные бумаги или гарантировать размещение ценных бумаг, или каким-либо образом совершает или оказывает содействие в совершении сделки с ценными бумагами;
  • Совершает любую продажу или распоряжение или иное действие или предложение в отношении ценных бумаг за ценное встречное удовлетворение, независимо от того, проводится ли оплата с использованием кредитного плеча, в рассрочку или на иных условиях, или пытается совершить любые вышеуказанные действия, участвует в какой-либо сделке с ценной бумагой в качестве дилера по операциям с ценными бумагами, совершающимся на бирже;
  • Получает и исполняет в качестве дилера по ценным бумагам заявку на покупку или продажу ценной бумаги;
  • Управляет портфелем ценных бумаг от имени другого лица на условиях, при которых он может владеть имуществом другого лица.

Причем сейшельский Securities Act 2007 относит к ценным бумагам не только акции и облигации, но и производные финансовые инструменты, такие как форвардные и фьючерсные контракты, опционы и контракты на разницу цен. Поэтому данный вид лицензии распространяется и на деятельность форекс-брокеров.

При этом данная лицензия не дает право заключать сделки FX спот (spot forex), так как подобные сделки относятся к регулированию Центрального Банка Сейшельских остров.

Процедура лицензирования

Процедура лицензирования по умолчанию предполагает выдачу лицензий двух типов:

  • основная лицензия (Security Dealers License) на имя компании;
  • лицензия на представителя компании (Securities Dealer Representative License).

Представителем (Representative) может выступать директор, акционер, менеджер компании, в том числе и не фигурирующий в ее корпоративных документах.

По общей практике для этих целей назначают директора компании.

В компании обязательно должно быть назначено лицо, ответственное за процедуры KYC и AML.

Компания, которая подает заявление на лицензию, должна отвечать следующим требованиями:

  • в компании должно быть назначено минимум 2 директора (только физ. лица с подходящей квалификацией и опытом работы в финансовой или инвестиционной сфере);
  • в компании должно быть минимум 2 акционера (как физ. лица, так и юр. лица);
  • в компании должен быть назначен секретарь;
  • компания должна иметь офис на территории Сейшельских остров и местных сотрудников, включая лицо, ответственное за процедуры AML/KYC;
  • минимальный акционерный капитал компании должен составлять 50 000 долларов США.

В отношении представителя компании (это может быть один из директоров или акционер) устанавливаются следующие требования:

Минимальная академическая / профессиональная квалификация

  1. степень бакалавра или более высокая степень по экономике, бухгалтерскому учету или бизнесу; или
  2. подтверждение признанной профессиональной квалификации, выданное аккредитованным учреждением (например, диплом специалиста по инвестиционным операциям, выданный Chartered Institute for Securities and Investment, или диплом специалиста по рынкам капитала, выданный Chartered Institute for Securities and Investment).

Минимальный опыт работы

  1. минимум 2 года работы в сфере ценных бумаг в качестве представителя; или
  2. минимум 2 года работы в сфере ценных бумаг.

Список требуемых документов:

1-й этап - KYC и регистрация компании

На каждого директора и акционера:

  • внутренний паспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
  • загранпаспорт (оригинал или нотариально заверенная копия);
  • документ, подтверждающий адрес проживания (utility bill или bank statement, не старше 3х месяцев);
  • резюме;
  • документы, подтверждающие квалификацию директора (дипломы, сертификаты и т.д.);
  • специальная Personal Questionnaire Form с данными директора/акционера.

На представителя *дополнительно*:

  • копия паспорта должна быть нотариально заверена;
  • police certificate/справка о несудимости.

2-й этап - получение лицензии

После регистрации компании, вместе с копиями учредительных документов компании в финансовую комиссию подаются:

  • Заполненные Application forms на лицензии для компании и представителя;
  • Personal Questionnaire Form с данными директоров и акционеров;
  • Копия полиса страхования ответственности заявителя[1];
  • Письма от аудитора, юридической компании и банка о готовности оказывать свои услуги заявителю после выдачи лицензии;
  • Информацию о месте нахождения локального офиса заявителя;
  • Подтверждение оплаты гос. пошлины за рассмотрение заявления на выдачу лицензий (размер пошлины составляет 1 250 USD).

Так же в комиссию подаются документы, подтверждающие квалификацию директоров компании и статус ‘fit and proper” в отношении каждого директора и акционера.

Государственные пошлины и сборы

Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии составляет:

  • 1 500 USD – Security Dealers License; в дальнейшем сбор за продление лицензии составит 3000 USD в год
  • 500 USD – Securities Dealer Representative License; в дальнейшем сбор за продление лицензии составит 750 USD в год

Последующая работа с компанией

Компания, получившая лицензию Security Dealers License обязана ежегодно готовить и подавать в финансовую комиссию аудированную отчетность.

Так как компания с лицензией должна иметь офис и сотрудников на Сейшельских островах, то отдельно нужно рассмотреть вопрос налогового статуса такой компании – для этого может потребоваться консультация наших специалистов по международному налогообложению.

Сотрудники компании

Минимальная заработная плата на Сейшелах составляет 5250 SCR[2] в месяц (около 360 USD), при этом компания-работодатель и работник обязаны ежемесячно перечислять по 3% от суммы заработной платы в фонд социального страхования.

Так же компания-работодатель должна удерживать и перечислять в бюджет НДФЛ с заработной платы по следующим ставкам:

Размер заработной платы
Ставка налога на доход физ. лиц
До 8,555.50 SСR
0%
От 8,555.51 до 10,000 SCR
15% от суммы, превышающей 8,555.50 SCR
От 10,000.01 до 83,000 SCR
216,68 SСR + 20 % от суммы, превышающей 10,000 SCR
От 83,000 SCR
14,883.28 SCR + 30 % от суммы, превышающей 83,000 SCR

Для уплаты сборов и налогов требуется получить на сейшельскую компанию налоговый номер. Стоимость получения налогового номера составляет 200 USD.

Стоимость услуг по подаче отчета в отношении зарплатных налогов и сборов составляет 175 USD в месяц для 1 сотрудника.

Так же мы можем оказать услуги по подбору сотрудника с определенной квалификацией.

Стоимость услуг по подбору персонала и трудоустройству сотрудника в сейшельскую компанию (поиск сотрудника, предоставление резюме кандидатов на выбор и проведение не более 3х собеседований, подготовка трудового договора) составляет:

  • для рядовых сотрудников - в размере одного ежемесячного оклада;
  • для руководителей - в размере двух ежемесячных окладов

Индивидуальная телефонная линия на Сейшелах

Услуги по предоставлению телефонной линии включают:

  • установку телефонной линии с индивидуальным телефонным номером – 550 USD;
  • годовое обслуживание – 1500 USD;
  • оплачивается отдельно: поминутная тарификация, переадресация телефонных звонков в другие страны (оплачивается поминутно на основе ежемесячно выставляемых счетов).

Возможно внесение оплаты за квартал или год путем перечисления депозитного платежа – минимальный размер такого платежа составляет 250 USD.

Аренда офиса

Стоимость услуг по подбору офиса составляет от 2500 USD / месяц.

Стоимость аренды небольшого офиса составляет в среднем от 1000 до 1 700 USD в месяц.

Сейшелы – основные услуги

Наименование услуг
Стоимость (цены указаны в USD)
Общая стоимость инкорпорации компании, включая compliance fee
от 2500
Сбор за рассмотрение заявления на выдачу лицензии:
Security Dealers License
1500
Securities Dealer Representative License
500
Оплата минимального акционерного капитала
50 000
Юридические услуги по сопровождению процедуры получения лицензии
23 000
Подготовка проекта KYCAML Manual (при необходимости)
от 3500
Подготовка бизнес-плана (при необходимости)
от 3500
Продление компании, начиная со второго года с момента регистрации
1110
Услуги по продлению лицензий (не включают сборы Регулятора за рассмотрение заявлений):
Principal’s Licence
5950
Representative’s Licence
4950
Сбор за продление лицензий:
Security Dealers License
3000
Securities Dealer Representative License
750
Страхование профессиональной ответственности на 1 год
размер зависит от параметров компании
Услуги по подбору страховой компании и оформления страховки
от 1200
Организация аренды офиса (включает услуги по подбору офиса, подготовку и подписание договора аренды)
от 2500
Аренда офиса (зависит от размера, расположения, наполнения офиса)
от 1000 / месяц
Compliance fee. Оплачивается в случаях: продления компании, ликвидации компании, перевода на обслуживание к новому агенту, выпуска доверенности на нового поверенного, смены директораакционерабенефициара, за исключением смены на номинального директораакционера)
150 (стандартная ставка – включена проверка 1 физ. лица) + 50 за каждое дополнительное физ. лицо (директора, акционера или бенефициара) или юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо обслуживается GSL; + 100 за каждое дополнительное юр. лицо (директора или акционера), если юр. лицо не находится на обслуживании GSL. 250 (проверка для компаний, отнесенных к категории High Risk, включая проверку 1 физ. лица)

[1] Стоимость оформления полиса необходимо уточнить дополнительно, учитывая планируемые обороты компании в год.

[2] Курс составляет в среднем 0,068 SCR за 1 USD

Вас заинтересовало предложение?
23000 USD
Скачать оффер в PDF

Материалы по теме

Поделиться в социальных сетях:
RU EN