Бесплатная консультация

Корпоративные Новости GSL

Оффшорные Новости

Новости бухгалтерского учета

  • Россия объявила об обновлении налогового соглашения с Австралией 16 окт в 09:00
    С целью соблюдения мер Многосторонней конвенции MLI по противодействию размывания налоговой базы и выведению прибыли из-под налогообложения Минфин России пересмотрел и опубликовал унифицированный текст налогового соглашения с Австралией от 2000 года.
     

Новости российского права

Новости международного налогообложения

UK. Компания с лицензией forex
Создание компании с получением лицензии на  Форекс-деятельность в Англии.
Forex in UK

Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии. Лицензия Forex

Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.

Предусмотрено три основные категории лицензий, относящиеся к услугам платформы форекс-брокера в Великобритании:
 
1) Лицензия дилера – полная лицензия, эквивалентная лицензии «маркет-мейкера» (Market Making) (возможность использовать B-Book в качестве контрагентов клиента);
2) Лицензия посредника – лицензия «брокера-принципала» (Matched Principal), ограничивающая деятельность брокера сквозной автоматической обработкой (STP) ордеров в случае Агентской модели или модели A-Book;
3) Ограниченная лицензия брокера – лицензия интродьюсера, разрешающая осуществление продаж и маркетинга, но не разрешающая держать средства клиентов.
Лицензия дилера или посредника позволяет компании предлагать контракты на разницу (CFD) на форекс, сырьевые товары, фьючерсы и акции розничным и оптовым клиентам. В то время как ограниченная лицензия позволяет компании представлять клиентов компаниям-дилерам или компаниям-посредникам.
Регулирующий орган: Financial Conduct Authority (FCA).
Основной регулирующий закон: Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA).

Основные требования для получения лицензии:

1) местный квалифицированный директор;
2) реальный офис в Англии;
3) местный квалифицированный Compliance Officer;
4) наличие разработанных и принятых процедур AML с жестким кодексом поведения, внедренным FCA;
5) индивидуально разработанный бизнес-план и финансовый прогноз для бизнеса на 3 года;
5) успешное прохождение процедуры Due Diligence и теста «fit and proper» для физических лиц в структуре;
6) оплаченный минимальный размер уставного капитала (зависит от категории лицензии: от 50 000 до 730 000 евро);
7) внешний аудитор.
 

Уставный капитал 

Требование к минимальному размеру капитала для лицензии дилера, по сути «маркет-мейкера», составляет 730 000 евро. Для лицензии посредника (т.е. брокера-принципала) – 125 000 евро. Для ограниченной лицензии брокера минимально достаточный капитал составляет 50 000 евро.
  

Требования к бизнес-плану  

Бизнес-план должен включать следующие разделы и информацию:
 
А) Цели и клиенты:
- максимально подробное объяснение бизнеса, его происхождения (включая его юридическую структуру и создание);
- цели (например, бизнес-возможности, доля рынка, задачи, активы под управлением);
- целевой рынок, ключевые клиенты, дистрибуция, продукты и цены;
- маркетинговая стратегия;
- обслуживание, которое получат клиенты бизнеса;
- ключевые зависимости и бизнес-риски.
 
Б) Персонал и руководство:
- сведения о предполагаемых инвестиционных стратегиях, политике комиссий и вознаграждений, структуре управления и ключевом персонале;
- опыт руководства компании в той регулируемой деятельности, которую намерены осуществлять;
- опыт работы, профессиональный опыт и соответствующая квалификация каждого лица, выполняющего контролируемые функции или функции высшего руководства, и как это им поможет в осуществлении своих функций;
- анализ ключевых рисков поведения сотрудников.
 
В) Планы и прогнозы:
- долгосрочная стратегия и планы расширения;
- планы аутсорсинга или другие ключевые операционные вопросы;
- финансовые прогнозы на один или три года, в зависимости от статуса в соответствии с MiFID.
Срок рассмотрения заявки по выдаче разрешения FCA с момента подачи полного комплекта документов составляет от 6 до 12 месяцев.

Подтверждение нахождения компании в стране регистрации

Аренда офиса

Стоимость аренды офиса с отдельным адресом зависит от его размера, месторасположения, условий и удобств. Для примера, стоимость аренды офиса размером 14 м2 может составлять 1500 фунтов в месяц + НДС. Стоимость наших услуг по поиску офисного пространства составляет 15-20% от годовой стоимости аренды.
 

Подбор персонала

Для подтверждения наличия эффективного управления в Англии необходим местный квалифицированный директор для прохождения процесса одобрения со стороны местного финансового регулятора в Англии с официальным трудоустройством и выплатой заработной платы, а также местный Compliance Officer. В зависимости от размера компании также могут потребоваться специалисты по продажам, технические специалисты, специалисты по комплаенс и бухгалтерскому учету.
 
Услуги по подбору персонала осуществляются по индивидуальному запросу исходя из задач бизнеса, функционала сотрудника, графика работы и составляют 30-35% от годового оклада. Минимальная заработная плата сотрудника без серьезной квалификации в Англии от 1000 фунтов / месяц (без учета размера налоговой нагрузки и сборов). Услуги местного профессионального директора с необходимой квалификацией для одобрения FCA в среднем от 7000 EUR в месяц.
 

Комплект необходимых документов:

- паспорта физических лиц, участвующих в структуре (две нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык на каждое лицо);
- документы, подтверждающие адрес проживания физических лиц, участвующих в структуре (Utility Bill), не старше  3х месяцев (оригинал и 2 нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык на каждое лицо);
- банковская рекомендация на директора и акционеров;
- рекомендация от лицензированного юриста на директора и акционеров;
- документы, подтверждающие образование в профильной сфере (нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык);
- CV директора и акционеров;
- справка об отсутствии судимости на директора и акционеров;
- заполненная и подписанная Заявка в  FCA;
- Декларации;
- комплект документов для открытия счета в банке, заполненные и подписанные банковские формы (перечень документов зависит от конкретного банка);
- Процедуры AML (Anti Money Laundering);
- Бизнес-План;
- Финансовый прогноз на 3 года;
- Баланс с прогнозом;
- AML/CFT Декларация;
- Подтверждение из банка в FSA о том, что требования к оплате уставного капитала выполнены.
Примечание: Дополнительные документы в зависимости от ситуации запрашиваются у любого органа или учреждения в ходе процесса.
 

Стоимость услуг[1]

Наименование услуг Стоимость
(EUR)

Выбор категории лицензии и иные консультационные услуги

Письменная консультация по выбору подходящей категории лицензии под планируемый вид деятельности от 5 500
Иные консультационные услуги по правовым вопросам 200 / час
Консультационные услуги по вопросам налогообложения 300 / час

Инкорпорация и получение лицензии

Подготовка нестандартного устава компании с учетом специфики деятельности (размер зависит от категории лицензии и сложности устава) от 8 000
Инкорпорация компании (включая подготовку и предоставление оригиналов учредительных документов компании и апостилированной копии таких документов, документов, оформляющих выпуск акций, compliance fee, а так же печати компании) 2000
Подача заявки на получение лицензии на Форекс деятельность в FCA и сопровождение всего процесса до получения финального решения FCA (зависит от категории лицензии) от 68 000
Подготовка Бизнес-плана от 4000
Подготовка AML Мануала 4500
Открытие банковского счета от 2500
Уставный капитал от 50 000 до 730 000

Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании

Услуги по подбору персонала от 30-35% годового оклада
Разработка текста Employment Agreement от 1200
Услуги местного профессионального директора с необходимой квалификацией для одобрения FCA от 7000 / месяц
Услуги местного профессионального Compliance Officer от 5000 / месяц
Сопровождение процессов получения разрешения на работу (при переезде иностранных сотрудников в Англию) по запросу

Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса

Агентское вознаграждение за подбор офисного пространства
 
Арендная плата  в месяц (депозит арендодателю вносится за два месяца)
15-20% от годовой стоимости аренды
от 1500 / месяц
[1] Стоимость услуг действительна на дату направления настоящего предложения.
Данное предложение не является юридическим или налоговым заключением. Не допускается использование содержащейся в в предложении информации для целей избежания налогообложения в любой стране мира или для ведения незаконной деятельности. По вопросам налоговых и правовых последствий использования данной информации рекомендуем получить дополнительную консультацию юристов и аудиторов

Материалы по теме 12

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Основные преимущества ведения бизнеса в Эстонии. Бюджет создания бизнеса в Эстонии. Сроки создания компании и сабстанса в Эстонии. Последовательность действий при регистрации компании в Эстонии. Структура, последующая работа с компанией. Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Эстонии для осуществления деятельности, связанной с криптовалютой (биткоинами). Стоимость услуг. ...

25 545 EUR
Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

БЕЛИЗ: Получения финансовой лицензии на обменные операции (International Money Exchange Services): Описание процедуры, Квалификационные требования к должностным лицам, . Стоимость услуг по созданию и получению лицензии (в дословном переводе - лицензии на международные обменные операции)....

388 250 USD
Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

PSP (Payment Services Providers - Платежные системы) имеют право оказывать ряд платежных услуг, включая совершение платежных операций, выпуск и/или эквайринг платежных инструментов, а также денежные переводы.
PSP не имеют права привлекать денежные средства клиентов в депозиты или иные формы привлечения средств на возвратной основе и обязаны использовать клиентские средства исключительно для целей оказания платежных услуг. Основные преимущества Мальты, правовое регулирование, требования, этапы получения лицензии, стоимость услуг....

168 600 EUR
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Гонконге с получением лицензии Money Service Operator. Требования к Заявителю, этапы получения лицензии, стоимость услуг.

14 240 USD
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....

13 500 USD
Получение лицензии EMI в Эстонии.

Получение лицензии EMI в Эстонии.

Создание реального присутствия в Эстонии (аренда офиса, наем сотрудников, переезд клиентских сотрудников с получением разрешения на работу, ВНЖ). Регистрация компании в Эстонии. Получение лицензии, консультации по налоговым и правовым вопросам, дальнейшее администрирование компании....

80 80 EUR
Финансовая Лицензия на Мальте.

Финансовая Лицензия на Мальте.

Лицензирование деятельности, связанной с виртуальными финансовыми активами на Мальте, регулируется VFA Act. Закон распространяется на криптовалютных брокеров, инвестиционных консультантов и управляющих криптовалютными активами.

41 000 EUR
США: Создание юридического лица

США: Создание юридического лица

Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...

145 000 USD
Получение статуса Approved Investment Manager на БВО

Получение статуса Approved Investment Manager на БВО

Информация касательно новой процедуры "одобрения управляющих компаний" (Approval Investment Managers, или IM), которая была принята на BVI в конце 2012 года и призвана облегчить процесс получения права на ведение финансовой деятельности для небольших компаний. ...

19 800 USD
Создание Форекс-брокера в ЕС.

Создание Форекс-брокера в ЕС.

Процесс получения лицензии для Форекс-брокера в ЕС. Основные требования для получения лицензии. Уставный капитал. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса. Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании. Подбор персонала ...

55 000 EUR
Получение финансовой лицензии Вануату

Получение финансовой лицензии Вануату

Вануату представляет интерес для предпринимателей международного масштаба. Это развитый финансовый центр, который позволяет не только экономить на налогах и аккумулировать прибыль, но и создавать интересные бизнес-решения. Один из вариантов – получить лицензию для дилеров по ценным бумагам....

72 900 USD
Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз – это достаточно привлекательная юрисдикция для ведения компании форекс деятельности. Государство может похвастаться многолетней стабильностью, отлично организованными юридическими и финансовыми правилами, а также минимизацией бюрократии.

22 210 USD

Остались вопросы?

Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.

Рейтинг

Ура, мы вам нравимся!
Может быть, у нас общие взгляды на жизнь, и вы хотели бы у нас поработать?
Да, возможно
Нет, спасибо

Метки

Великобритания иностранная компания лицензия регистрация компании Форекс

Смотрите также

Найдено 38 материалов из 2203

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате

Консультанты

ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Если Вы УЖЕ клиент GSL

Пишите или звоните сейчас

Записаться на консультацию

c  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в офис компании GSL.

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ. Обычно скорость ответа не превышает 24 часов.

— Если Ваш вопрос не терпит отлагательств, вы всегда можете связаться со мной по офисному или мобильному телефону указанному на сайте или пообщаться в скайпе.


С уважением, Если Вы УЖЕ клиент GSL ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Способ связи: и / или
Консультант свяжется с вами в течение 48 часов

Скачать оффер в PDF

Рассылка GSL

Получайте новые материалы и уникальные предложения

Подпишитесь сейчас

?
(ctrl+enter)
(ctrl+enter)