
Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии. Лицензия Forex
Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.
Предусмотрено три основные категории лицензий, относящиеся к услугам платформы форекс-брокера в Великобритании:1) Лицензия дилера – полная лицензия, эквивалентная лицензии «маркет-мейкера» (Market Making) (возможность использовать B-Book в качестве контрагентов клиента);
2) Лицензия посредника – лицензия «брокера-принципала» (Matched Principal), ограничивающая деятельность брокера сквозной автоматической обработкой (STP) ордеров в случае Агентской модели или модели A-Book;
3) Ограниченная лицензия брокера – лицензия интродьюсера, разрешающая осуществление продаж и маркетинга, но не разрешающая держать средства клиентов.
Лицензия дилера или посредника позволяет компании предлагать контракты на разницу (CFD) на форекс, сырьевые товары, фьючерсы и акции розничным и оптовым клиентам. В то время как ограниченная лицензия позволяет компании представлять клиентов компаниям-дилерам или компаниям-посредникам.
Регулирующий орган: Financial Conduct Authority (FCA).
Основной регулирующий закон: Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA).
Основные требования для получения лицензии:
1) местный квалифицированный директор;2) реальный офис в Англии;
3) местный квалифицированный Compliance Officer;
4) наличие разработанных и принятых процедур AML с жестким кодексом поведения, внедренным FCA;
5) индивидуально разработанный бизнес-план и финансовый прогноз для бизнеса на 3 года;
5) успешное прохождение процедуры Due Diligence и теста «fit and proper» для физических лиц в структуре;
6) оплаченный минимальный размер уставного капитала (зависит от категории лицензии: от 50 000 до 730 000 евро);
7) внешний аудитор.
Уставный капитал
Требование к минимальному размеру капитала для лицензии дилера, по сути «маркет-мейкера», составляет 730 000 евро. Для лицензии посредника (т.е. брокера-принципала) – 125 000 евро. Для ограниченной лицензии брокера минимально достаточный капитал составляет 50 000 евро.Требования к бизнес-плану
Бизнес-план должен включать следующие разделы и информацию:А) Цели и клиенты:
- максимально подробное объяснение бизнеса, его происхождения (включая его юридическую структуру и создание);
- цели (например, бизнес-возможности, доля рынка, задачи, активы под управлением);
- целевой рынок, ключевые клиенты, дистрибуция, продукты и цены;
- маркетинговая стратегия;
- обслуживание, которое получат клиенты бизнеса;
- ключевые зависимости и бизнес-риски.
Б) Персонал и руководство:
- сведения о предполагаемых инвестиционных стратегиях, политике комиссий и вознаграждений, структуре управления и ключевом персонале;
- опыт руководства компании в той регулируемой деятельности, которую намерены осуществлять;
- опыт работы, профессиональный опыт и соответствующая квалификация каждого лица, выполняющего контролируемые функции или функции высшего руководства, и как это им поможет в осуществлении своих функций;
- анализ ключевых рисков поведения сотрудников.
В) Планы и прогнозы:
- долгосрочная стратегия и планы расширения;
- планы аутсорсинга или другие ключевые операционные вопросы;
- финансовые прогнозы на один или три года, в зависимости от статуса в соответствии с MiFID.
Подтверждение нахождения компании в стране регистрации
Аренда офиса
Стоимость аренды офиса с отдельным адресом зависит от его размера, месторасположения, условий и удобств. Для примера, стоимость аренды офиса размером 14 м2 может составлять 1500 фунтов в месяц + НДС. Стоимость наших услуг по поиску офисного пространства составляет 15-20% от годовой стоимости аренды.Подбор персонала
Для подтверждения наличия эффективного управления в Англии необходим местный квалифицированный директор для прохождения процесса одобрения со стороны местного финансового регулятора в Англии с официальным трудоустройством и выплатой заработной платы, а также местный Compliance Officer. В зависимости от размера компании также могут потребоваться специалисты по продажам, технические специалисты, специалисты по комплаенс и бухгалтерскому учету.Услуги по подбору персонала осуществляются по индивидуальному запросу исходя из задач бизнеса, функционала сотрудника, графика работы и составляют 30-35% от годового оклада. Минимальная заработная плата сотрудника без серьезной квалификации в Англии от 1000 фунтов / месяц (без учета размера налоговой нагрузки и сборов). Услуги местного профессионального директора с необходимой квалификацией для одобрения FCA в среднем от 7000 EUR в месяц.
Комплект необходимых документов:
- паспорта физических лиц, участвующих в структуре (две нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык на каждое лицо);- документы, подтверждающие адрес проживания физических лиц, участвующих в структуре (Utility Bill), не старше 3х месяцев (оригинал и 2 нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык на каждое лицо);
- банковская рекомендация на директора и акционеров;
- рекомендация от лицензированного юриста на директора и акционеров;
- документы, подтверждающие образование в профильной сфере (нот. заверенные копии с нот. заверенным переводом на англ. язык);
- CV директора и акционеров;
- справка об отсутствии судимости на директора и акционеров;
- заполненная и подписанная Заявка в FCA;
- Декларации;
- комплект документов для открытия счета в банке, заполненные и подписанные банковские формы (перечень документов зависит от конкретного банка);
- Процедуры AML (Anti Money Laundering);
- Бизнес-План;
- Финансовый прогноз на 3 года;
- Баланс с прогнозом;
- AML/CFT Декларация;
- Подтверждение из банка в FSA о том, что требования к оплате уставного капитала выполнены.
Стоимость услуг[1]
Наименование услуг | Стоимость (EUR) |
Выбор категории лицензии и иные консультационные услуги |
|
Письменная консультация по выбору подходящей категории лицензии под планируемый вид деятельности | от 5 500 |
Иные консультационные услуги по правовым вопросам | 200 / час |
Консультационные услуги по вопросам налогообложения | 300 / час |
Инкорпорация и получение лицензии |
|
Подготовка нестандартного устава компании с учетом специфики деятельности (размер зависит от категории лицензии и сложности устава) | от 8 000 |
Инкорпорация компании (включая подготовку и предоставление оригиналов учредительных документов компании и апостилированной копии таких документов, документов, оформляющих выпуск акций, compliance fee, а так же печати компании) | 2000 |
Подача заявки на получение лицензии на Форекс деятельность в FCA и сопровождение всего процесса до получения финального решения FCA (зависит от категории лицензии) | от 68 000 |
Подготовка Бизнес-плана | от 4000 |
Подготовка AML Мануала | 4500 |
Открытие банковского счета | от 2500 |
Уставный капитал | от 50 000 до 730 000 |
Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании |
|
Услуги по подбору персонала | от 30-35% годового оклада |
Разработка текста Employment Agreement | от 1200 |
Услуги местного профессионального директора с необходимой квалификацией для одобрения FCA | от 7000 / месяц |
Услуги местного профессионального Compliance Officer | от 5000 / месяц |
Сопровождение процессов получения разрешения на работу (при переезде иностранных сотрудников в Англию) | по запросу |
Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса |
|
Агентское вознаграждение за подбор офисного пространства Арендная плата в месяц (депозит арендодателю вносится за два месяца) |
15-20% от годовой стоимости аренды от 1500 / месяц |
Материалы по теме 12

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж
Основные преимущества ведения бизнеса в Эстонии. Бюджет создания бизнеса в Эстонии. Сроки создания компании и сабстанса в Эстонии. Последовательность действий при регистрации компании в Эстонии. Структура, последующая работа с компанией. Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Эстонии для осуществления деятельности, связанной с криптовалютой (биткоинами). Стоимость услуг. ...

Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией
БЕЛИЗ: Получения финансовой лицензии на обменные операции (International Money Exchange Services): Описание процедуры, Квалификационные требования к должностным лицам, . Стоимость услуг по созданию и получению лицензии (в дословном переводе - лицензии на международные обменные операции)....

Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:
PSP (Payment Services Providers - Платежные системы) имеют право оказывать ряд платежных услуг, включая совершение платежных операций, выпуск и/или эквайринг платежных инструментов, а также денежные переводы.
PSP не имеют права привлекать денежные средства клиентов в депозиты или иные формы привлечения средств на возвратной основе и обязаны использовать клиентские средства исключительно для целей оказания платежных услуг.
Основные преимущества Мальты, правовое регулирование, требования, этапы получения лицензии, стоимость услуг....
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:
Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Гонконге с получением лицензии Money Service Operator. Требования к Заявителю, этапы получения лицензии, стоимость услуг.

Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....

Получение лицензии EMI в Эстонии.
Создание реального присутствия в Эстонии (аренда офиса, наем сотрудников, переезд клиентских сотрудников с получением разрешения на работу, ВНЖ). Регистрация компании в Эстонии. Получение лицензии, консультации по налоговым и правовым вопросам, дальнейшее администрирование компании....

Финансовая Лицензия на Мальте.
Лицензирование деятельности, связанной с виртуальными финансовыми активами на Мальте, регулируется VFA Act. Закон распространяется на криптовалютных брокеров, инвестиционных консультантов и управляющих криптовалютными активами.

США: Создание юридического лица
Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...

Получение статуса Approved Investment Manager на БВО
Информация касательно новой процедуры "одобрения управляющих компаний" (Approval Investment Managers, или IM), которая была принята на BVI в конце 2012 года и призвана облегчить процесс получения права на ведение финансовой деятельности для небольших компаний. ...

Создание Форекс-брокера в ЕС.
Процесс получения лицензии для Форекс-брокера в ЕС. Основные требования для получения лицензии. Уставный капитал. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Аренда офиса. Подтверждение осуществления эффективного управления в стране регистрации компании. Подбор персонала ...

Получение финансовой лицензии Вануату
Вануату представляет интерес для предпринимателей международного масштаба. Это развитый финансовый центр, который позволяет не только экономить на налогах и аккумулировать прибыль, но и создавать интересные бизнес-решения. Один из вариантов – получить лицензию для дилеров по ценным бумагам....

Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»
Белиз – это достаточно привлекательная юрисдикция для ведения компании форекс деятельности. Государство может похвастаться многолетней стабильностью, отлично организованными юридическими и финансовыми правилами, а также минимизацией бюрократии.
Смотрите также




Найдено 39 материалов из 2219
-
17.12.2020 Семинар
Регистрация компании и получение лицензии на обмен электронных валют и криптовалют
-
14.10.2020 Офферы
Получение лицензии EMI в Эстонии.
-
21.09.2020 Офферы
Создание Форекс-брокера в ЕС.
-
27.01.2020 Бумажные и Интернет СМИ Александр Алексеев
Кейсы: как открыть бизнес за рубежом
-
17.12.2019 Офферы
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:
-
21.11.2019 Вебинар
“К нам едет ревизор!” Как регистрационный агент проходит проверку у регулятора. Опыт в четырех странах
-
27.09.2019 Доклад Александр Гуськов
Регистрация компании и получение лицензии для Форекс-брокера и инвестиционных управляющих компаний
-
Регистрация компании и получение лицензии для платежных систем
-
Регистрация компании и получение лицензии на обмен электронных валют и криптовалют
-
15.07.2019 Офферы -1
Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией
-
09.07.2019 Офферы
Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж
-
04.07.2019 Офферы
Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»
-
17.06.2019 Офферы
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
-
Новые требования к иностранным компаниям в свете последних мировых тенденций. Есть ли шанс соответствовать? Преимущества создания резидентных компаний в Венгрии, Румынии, Гонконге, Дубаи
-
27.02.2018 Форум Евгений
Регистрация фирмы в нетрадиционной зоне
- Все материалы по теме
Остались вопросы?
Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.