Как взыскать долг с китайской компании?

По своей сущности процедура взыскания долга с иностранного лица не отличается от таковой против ответчика из своей юрисдикции: необходимо подать иск, выиграть спор, получить исполнительный лист и передать его в службу судебных приставов (если ответчик не исполняет решение добровольно). Однако трансграничный характер такого спора добавляет несколько дополнительных этапов к этому процессу.

Как вы увидите далее, вся процедура взыскания долга, фактически, зависит от того, в какой юрисдикции истец будет признавать и приводить в исполнение судебное решение в свою пользу. Подробнее об этой процедуре мы поговорим ниже.

Несколько упрощая, процедуру взыскания долга с китайского контрагента можно разбить на следующие этапы:

1) Определение права, применимого к договору

На нормах именно этого правопорядка необходимо будет основывать свои исковые требования. Как правило, стороны выбирают применимое право, сделав соответствующую оговорку в договоре. Случай, если стороны такого выбора не сделали, мы рассмотрим далее. Тому, как сторонам выбрать право, применимое к их договору, был посвящён один из наших предыдущих материалов:

2) Определение компетентного суда

Пожалуй, это самый важный предварительный этап: если решение вынесет суд, который не будет считаться компетентным в месте исполнения решения, то получить по нему исполнительный лист не получится.

Первое, на что нужно обратить внимание, — это на то, нет ли в юрисдикции, где будет рассматриваться и исполняться решение, правил о том, что такие споры могут рассматриваться только в каких-то определённых судах (исключительная подсудность). В российской практике это ст. 38 АПК РФ (общие правила об исключительной подсудности) и ст. 248.1 АПК РФ (исключительная подсудность по спорам с санкционными лицами).

Если спор не подпадает под какой-либо из случаев исключительной подсудности, то нужно проверить, указали ли стороны в своём договоре суд, который должен рассматривать их спор (договорная подсудность). Если стороны такой суд согласовали, подавать иск необходимо в него.

2.1) Определение права, применимого к договору, если стороны его не выбрали

После определения компетентного суда также необходимо определить право, применимое к договору, если стороны не зафиксировали свой выбор в договоре. На такой случай в законодательстве практически любой юрисдикции существуют коллизионные нормы, которые позволяют определить применимое к отношениям право. В России это, например, раздел VI Гражданского кодекса РФ, в Китае — Закон КНР о применении права к гражданским отношениям с иностранным элементом от 28.10.2010 г., в странах — членах ЕС — Регламент Рим I и т. д. Именно на нормах права, определённого с помощью таких коллизионных норм, истцу и необходимо основывать свои требования.

3) Рассмотрение спора компетентным судом и получение решения

Компетентный суд рассмотрит спор и вынесет решение на основании процессуальных норм своей страны. Решение такого суда необходимо получить в оригинале, апостилировать/легализовать и далее подготовить нотариально заверенный перевод на язык страны, где планируется его признание и приведение в исполнение.

4) Признание и приведение в исполнение решения в стране нахождения активов ответчика. Обращение взыскания на активы ответчика

Подробнее о процедуре признания и приведения в исполнение иностранного судебного решения и получения по нему исполнительного листа мы поговорим ниже.

Если в договоре стороны согласовали, что их спор должен быть рассмотрен третейским судом, то процедура будет немного отличаться. На этапе выбора компетентного суда необходимо будет, помимо исключительной подсудности, проверить также, допускает ли законодательство стран, в которых рассматривается дело и в которых будет признаваться решение, передачу таких споров в арбитраж (арбитрабелен ли спор). Например, в России эти правила установлены в ст. 33 АПК РФ.

Самое главное отличие будет заключаться в процедуре признания и приведения в исполнение такого решения, о чём мы поговорим далее. В остальном процедура будет аналогична судебной, с той лишь разницей, что подавать иск будет необходимо в арбитражное учреждение, избранное сторонами (или арбитру ad hoc).

То, насколько надлежащим образом истец известил ответчика о вызове в суд, будет оцениваться дважды: при рассмотрении дела по существу и при признании и приведении в исполнение иностранного судебного решения. Если уведомление ответчика не было надлежащим, это является очень существенным основанием для отказа в признании решения и выдаче исполнительного листа, поскольку в таком случае ответчик, фактически, был лишён возможности по существу ответить на требования истца. При этом важно помнить, что в обоих случаях суд будет оценивать правильность извещения по своим правилам и стандартам. Поэтому подходить к вопросу извещения нужно крайне серьёзно и аккуратно.

Классический путь извещения, всегда доступный сторонам, — это дипломатический канал (извещение через консульство страны ответчика). Этот способ самый долгий: уведомление в течение двух лет и более по этому каналу — в порядке вещей.

Наиболее рабочий способ извещения — это уведомление по правилам Гаагской конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам 1965 г. Для того чтобы уведомить ответчика по правилам Конвенции, истцу нужно направить своё извещение в Центральный орган страны ответчика. Каждая страна — участница Конвенции (которых уже 84) определяет такой свой Центральный орган, и все их реквизиты указаны на странице Конвенции. Например, для уведомления китайского ответчика извещение необходимо направлять в Центральный орган Китая:

При этом в самой Конвенции предусмотрен ещё более быстрый и простой способ уведомления — вручение извещения ответчику напрямую, например почтовым отправлением (почтовый канал). Однако при присоединении к Конвенции Россия сделала оговорку, что это положение Конвенции к ней не применяется. Соответственно, если спор рассматривается в российском суде или планируется исполнение решения в России, то необходимо уведомлять ответчика через Центральный орган его страны.

Отметим при этом, что Конвенция применяется в случаях, когда «судебный или внесудебный документ необходимо направить для передачи или вручения за границей». Однако существуют случаи, когда для того, чтобы уведомить иностранного ответчика, именно за границу направлять извещение нет необходимости:

1) Представитель иностранного ответчика участвует в деле. Все рассмотренные выше ситуации были актуальны для случаев, когда решение было вынесено без участия ответчика в процессе. Если же ответчик не был надлежащим образом уведомлен истцом, но участвовал в процессе, считается, что он знал о процессе и мог представить свою позицию.

Впрочем, в некоторых странах – например, в Беларуси – суды всё равно требуют формального извещения ответчика. Но это скорее исключение;

2) У иностранного ответчика есть филиал или представительство в стране истца. В таком случае извещение происходит стандартным способом, применимым в этой стране (как правило, по почте);

3) Ответчик уже был единожды уведомлен о вызове в суд. Уведомлять ответчика о каждом новом слушании не нужно, достаточно одного извещения о рассмотрении спора.

Выиграть спор в суде — это только полдела. Если ответчик не исполняет решение суда добровольно, истцу необходимо получить исполнительный лист по такому решению. Если решение было вынесено судом той же страны, где у ответчика находятся активы, то эта задача достаточно простая: нужно лишь следовать порядку принудительного исполнения решения, описанному в законе. Однако если решение вынесено судом страны, в которой активов у ответчика нет — и, соответственно, получать исполнительный лист в ней бессмысленно, — то потребуется его признание и приведение в исполнение в стране, где активы ответчика есть. Далее мы кратко распишем этапы такой процедуры.

В идеале этот (и следующий) этапы необходимо пройти ДО подачи иска в компетентный суд, поскольку вполне может оказаться, что «овчинка выделки не стоит». Здесь задача усложняется тем, что придётся проводить анализ применительно к разным юрисдикциям, где у контрагента могут быть какие-то ликвидные (или не очень) активы — поможет хорошее знание своего бизнес-партнёра. Помочь в этом могут публичные источники, информация в СМИ и частные детективы.

В отличие от решений арбитражей, которые можно признать практически в любой стране мира по правилам Нью-Йоркской конвенции 1958 г. (об этом — далее), универсальных для всех стран правил для признания и приведения в исполнение судебных решений нет. Глобально существует два основания, на которых суд может признать решение иностранного суда: наличие международного договора и взаимность стран в признании решений судов друг друга (эта возможность напрямую не указана в ст. 241 АПК РФ, но на практике существует).

В первую очередь необходимо проверить, есть ли международный договор о помощи по гражданским/коммерческим делам между страной, суд которой вынес решение, и страной, в которой находятся активы ответчика, на которые вы хотите обратить взыскание. Это могут быть двусторонние договоры (как, например, Договор России и Китая 1992 г.) или многосторонние региональные конвенции (например, Киевское соглашение 1992 г. и Кишинёвская конвенция 2002 г.).

Если международного договора нет, то необходимо исследовать вопрос, существует ли взаимность в признании судебных решений между странами. И если она есть, то по какой категории дел. Например, если ваше право требования к китайской компании установлено судебным решением по делу о банкротстве, то необходимо, чтобы у КНР (или другой страны, где есть активы должника) была взаимность в признании решений судов именно по делам о банкротстве.

Наконец, в юрисдикциях английского права существует ещё один уникальный инструмент — признание в рамках подачи обычного common law-иска. В таком случае победивший в изначальном процессе истец «просуживает» своё право требования к ответчику в судах страны, где находятся активы ответчика. При этом основанием для его права требования выступает иностранное судебное решение. Подробнее об этом способе мы писали в нашем материале о признании иностранных судебных решений в Гонконге:

В международном договоре процедура признания решений судов одной договаривающейся страны в другой, как правило, чётко прописана. Если ей следовать, то признание решения произойдёт без особых проблем. Сами эти процедуры отличаются от договора к договору, но встречаются и очень удобные для истца варианты, когда для признания судебного решения во второй стране нужно лишь подать ходатайство в суд, который вынес решение (например, именно такой порядок закреплён в российско-китайском договоре).

Если же международного договора нет, то победившему в изначальном процессе истцу нужно подать заявление о признании иностранного судебного решения по процессуальным правилам страны, где такое признание запрашивается. При этом истцу будет необходимо доказать суду, что между странами существует взаимность в признании и приведении в исполнение судебных решений по его категории дел.

В любом из вариантов на этом этапе суд, признающий иностранное судебное решение, проверит, является ли судебный акт финальным и вступившим в силу; вынесено ли решение компетентным судом; был ли надлежащим образом уведомлён ответчик; не противоречит ли признание судебного решения публичному порядку признающей страны, а также некоторые другие моменты. В любом случае потребуется предоставить надлежащим образом легализованное (как правило, апостилированное) и переведённое искомое судебное решение.

После того как суд вынесет решение о признании иностранного судебного решения, такое иностранное судебное решение приравнивается к вынесенному местным судом. Соответственно, истец может обратиться за выдачей исполнительного листа в компетентный орган (как правило, в местную службу судебных приставов) в соответствии с местными правилами о принудительном исполнении судебных решений.

Если решение против вашего китайского контрагента было вынесено не судом, а международным коммерческим арбитражем, то процедура его признания и приведения в исполнение существенно облегчается. В этом случае практически все страны мира (а если быть точным, то 172 из них) пользуются универсальными правилами Конвенции ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г. (также известной как Нью-Йоркская конвенция 1958 г.). Все страны-участницы в той или иной степени имеют в своём законодательстве процессуальные правила признания иностранных арбитражных решений в соответствии с Конвенцией.

Как и в случае с иностранными судебными решениями, суд проверит соблюдение нескольких обязательных условий:

• является ли решение окончательным для сторон и не было ли оно отменено или приостановлено в исполнении;
• было ли решение вынесено надлежащим форумом (арбитрабилен ли спор; действительно ли арбитражное соглашение сторон; правильно ли выбран трибунал и сформирован состав арбитров);
• был ли ответчик надлежащим образом уведомлён;
• не противоречит ли признание арбитражного решения публичному порядку страны признания.

Признанное таким образом иностранное арбитражное решение также приравнивается к решению местного суда. Соответственно, по нему также можно получить исполнительный лист для обращения взыскания на активы ответчика.

Обращение взыскания на активы китайского ответчика — это сложная, длительная, но вполне посильная процедура. Самое главное в этом процессе — заранее проверить его целесообразность, продумать все его этапы и составить детальный план действий. Это позволит не только соотносить процедуру с другими бизнес-процессами вашей компании и компании ответчика, но и оперативно реагировать, если что-то пойдёт не по плану. Специалисты GSL Law & Consulting всегда будут рады помочь вам как с планированием вашего судебного процесса, так и с реализацией каждого из его этапов, включая признание и приведение в исполнение в иностранных юрисдикциях.