Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services» (для Forex-операций)
Белиз – это достаточно привлекательная юрисдикция для ведения компании форекс деятельности. Государство может похвастаться многолетней стабильностью, отлично организованными юридическими и финансовыми правилами, а также минимизацией бюрократии.
Описание требований к Заявителю
Требования к должностным лицам
Ключевым вопросом является подбор кандидатуры директора и акционера компании. Для подачи на лицензию необходимо минимум два одобряемых должностных лица: директор и акционер. Нормативные акты, регулирующие процедуру лицензирования инвестиционной деятельности в Белизе не устанавливают каких либо специальных требований для акционера или директора компании, которая претендует на получение лицензии (далее – Заявитель), кроме рассматриваемых далее. Одобрение кандидатуры директора и акционера отнесено к ведению International Financial Services Commission (далее – IFSC), решение принимается после изучения специального аффидавита, в котором указанны данные директора\акционера (форму аффидавита прилагаем).Как видно из документа, к директору/акционеру предъявляются следующие требования:
- отсутствие судимости;
- отсутствие отказов в выдаче аналогичных лицензий или отзыва\временного приостановления действия такой лицензии;
- отсутствие решений о признании банкротом
Также (исходя из практики), IFSC обращает внимание на опыт работы и образование директора\акционера: желательно наличие экономического образования и опыта работы в сфере инвестиционной или банковской деятельности.
Данные требования никак не конкретизируются, но, по нашей практике, опыт работы необходим на руководящих либо иных «ответственных» должностях.
У Заявителя обязательно должен быть хотя бы один местный директор, физически находящийся на территории Белиза. Как правило, это местный номинальный директор, услуги которого приобретаются в рамках «регистрационного пакета».
Требования к отчетности Заявителя
Согласно Standard Conditions for Trading in Securities License, Заявитель, получив такую лицензию обязан:- ежемесячно предоставлять всем своим клиентам отчет об остатке денежных средств вместе с подтверждением, что такие средства будут выплачены Заявителем по первому требования клиента;
- хранить и учитывать средства клиентов отдельно от собственных средств;
- осуществлять маржинальную торговлю от имени клиента только при наличии подписанного сторонами Соглашения об осуществлении маржинальной торговли и получении от клиента депозита в размере не менее 500 USD;
- ежемесячно (не позднее 10 числа каждого следующего месяца) подавать в IFSC отчет, содержащий данные об акционерном капитале Заявителя, всех проведенных за отчетный месяц сделках, а так же другой информацией, если таковую запрашивает IFSC;
- раз в год проводить встречу с представителями IFSC для того, чтобы отчитаться о деятельности за прошедший год и представить план работы на следующий год.
Формат для подачи такого отчета не установлен IFSC, если представленные Заявителем данные не устраивают IFSC в полной мере, IFSC вправе запрашивать комментарии и пояснения.
Иные требования к Заявителю
Кроме того, Заявитель может вести деятельность в иностранном государстве только при условии, что его деятельность не подлежит лицензированию в таком государстве или лицензия была получена Заявителем. Наличие у Заявителя аудитора не обязательно (в настоящий момент), но приветствуется IFSC. У Заявителя обязательно должен быть офис на территории Белиза + хотя бы один местный директор.Стоимость
Стоимость создания и получения лицензии складывается из следующих позиций:| Позиция | Стоимость, USD |
|---|---|
| инкорпорация с уставным капиталом более $100 000 | $ 2790 |
| услуги местного директора ежеквартально (ориентировочно*) | $ 10450 |
| открытие счета в белизском банке | $ 3030 |
| услуги по подготовке и подаче заявления на лицензию | $ 13310 |
| сбор за рассмотрение заявления | $ 610 |
| лицензионный сбор ежегодно | $ 5500 |
| виртуальный офис ежеквартально (ориентировочно*) | $ 9080 |
| оплата уставного капитала | + $100 000 |
Материалы по теме 14
Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией
БЕЛИЗ: Получения финансовой лицензии на обменные операции (International Money Exchange Services): Описание процедуры, Квалификационные требования к должностным лицам, . Стоимость услуг по созданию и получению лицензии (в дословном переводе - лицензии на международные обменные операции)....
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:
Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Гонконге с получением лицензии Money Service Operator. Требования к Заявителю, этапы получения лицензии, стоимость услуг.
Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:
PSP (Payment Services Providers - Платежные системы) имеют право оказывать ряд платежных услуг, включая совершение платежных операций, выпуск и/или эквайринг платежных инструментов, а также денежные переводы.
PSP не имеют права привлекать денежные средства клиентов в депозиты или иные формы привлечения средств на возвратной основе и обязаны использовать клиентские средства исключительно для целей оказания платежных услуг.
Основные преимущества Мальты, правовое регулирование, требования, этапы получения лицензии, стоимость услуг....
Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.
Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.
Payment Institution (PI) на Кипре
Виды лицензий и требования к минимальному капиталу, перечень необходимых документов и требования к компании, сроки выдачи, стоимость и перечень предоставляемых услуг компанией GSL
США: Создание юридического лица
Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....
Получение лицензии EMI в Эстонии.
Создание реального присутствия в Эстонии (аренда офиса, наем сотрудников, переезд клиентских сотрудников с получением разрешения на работу, ВНЖ). Регистрация компании в Эстонии. Получение лицензии, консультации по налоговым и правовым вопросам, дальнейшее администрирование компании....
Финансовая Лицензия на Мальте.
Лицензирование деятельности, связанной с виртуальными финансовыми активами на Мальте, регулируется VFA Act. Закон распространяется на криптовалютных брокеров, инвестиционных консультантов и управляющих криптовалютными активами.
Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence
Лицензия Security Dealers Licence (SDL) в Вануату дает право предоставлять: • брокерские услуги; • Forex; • услуги по кредитованию; • финансовые консультации; • услуги, связанные с платежными системами и электронными деньгами.
Получение статуса Approved Investment Manager на БВО.
Информация касательно новой процедуры "одобрения управляющих компаний" (Approval Investment Managers, или IM), которая была принята на BVI в конце 2012 года и призвана облегчить процесс получения права на ведение финансовой деятельности для небольших компаний. ...
Получение платёжных лицензий в Белизе.
Для оказания следующих услуг необходимо получение отдельных лицензий в Белизе:
- услуги по совершению денежных переводов (лицензия Money Transmission services);
- услуги по совершению денежно-брокерских операций (Money brokering services);
- услуги по процессингу платежей (Payment processing services).
...
Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж
Основные преимущества ведения бизнеса в Эстонии. Бюджет создания бизнеса в Эстонии. Сроки создания компании и сабстанса в Эстонии. Последовательность действий при регистрации компании в Эстонии. Структура, последующая работа с компанией. Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Эстонии для осуществления деятельности, связанной с криптовалютой (биткоинами). Стоимость услуг. ...
Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens.
В каких случаях нужно получать Лицензию Security Dealers Licence (SDL) на Сейшелах. Процедура лицензирования. Виды лицензий. Список необходимых документов. Требования к компании, получившей лицензию.
Смотрите также
Найдено 10 материалов из 2284
-
21.09.2020 Офферы
Создание Форекс-брокера в ЕС.
Особенности создания компании и получения соответствующей лицензии присутствуют в каждой стране члене ЕС, поскольку дополнительно регулируются на территориальном уровне. Тем не менее, ввиду гармонизированного законодательства на территории ЕС, приведем основные требования, которым должен соответствовать новый бизнес для получения лицензии на Форекс. Основные требования для получения лицензии: 1) два местных квалифицированных директора ...
-
10.04.2020 Офферы
Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.
Предусмотрено три основные категории лицензий, относящиеся к услугам платформы форекс-брокера в Великобритании: 1) Лицензия дилера – полная лицензия, эквивалентная лицензии «маркет-мейкера» (Market Making) (возможность использовать B-Book в качестве контрагентов клиента); 2) Лицензия посредника – лицензия «брокера-принципала» (Matched Principal), ограничивающая деятельность брокера сквозной автоматической обработкой (STP) ордеров в с...
-
15.07.2019 Офферы -1
Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией
Описание требований к заявителю Требования к должностным лицам Ключевым вопросом является подбор кандидатуры директора и акционера компании. Для подачи на лицензию необходимо минимум два одобряемых должностных лица: директор и акционер. Нормативные акты, регулирующие процедуру лицензирование инвестиционной деятельности в Белизе не устанавливают каких либо специальных требований для акционера или директора компании, которая претендует на...
-
17.06.2019 Офферы
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
Лицензию на ФОРЕКС операции обязаны получить: - компании, зарегистрированные на БВО, если они ведут инвестиционную деятельность как на территории БВО так и за ее пределами; - иностранные юридические и физические лица, которые предлагают инвестиционные услуги резидентам БВО. Согласно Приложению 2, являющегося частью SIBA, к видам деятельности, для ведения которых необходима лицензия, отнесены: 1. Осуществление инвестиционной де...
-
19.05.2017 Семинар
Финансовая лицензия для осуществления Форекс операций
-
23.12.2015 Семинар
Схемотехника работы на рынке ценных бумаг с использованием оффшорных компаний в РФ и за рубежом
-
29.09.2015 Семинар
Использование оффшорных компаний в сфере информационных технологий
-
25.04.2014 Семинар
Получение лицензии на осуществление Форекс-операций (на примере юрисдикции Британские Виргинские острова)
-
10.09.2012 Доклад Марина Волкова
Финансовая лицензия для осуществления Форекс операций
Форекс – когда деятельность подлежит лицензированию? Мировой опыт регулирования деятельности форекс-брокеров; Краткий обзор регулирования форекса в РФ, основные проблемы лицензирования форекс-дилеров; Cyprus Investment Firm – самая популярная форекс-лицензия в ЕС; Требования CySec к заявителю, особенности открытия офиса на Кипре и примерная структура расходов на получение кипрской лицензии; Лицензия на БВО – типы лицензий и требования к заявит...
-
Финансовая компания за рубежом: выбор оптимальной юрисдикции для операций на рынке ценных бумаг
Типовая структура инвестиционного фонда; классификация финансовых компаний по классам инвесторов, по видам организационно-правовых форм; обзор законодательства применимых юрисдикций (Бермудские Острова, Багамские Острова, Британские Виргинские острова); виды финансовых компаний и фондов, требования и преимущества каждой юрисдикции для создания финансовых компаний; новый закон о регулировании деятельности инвестиционных компаний на БВО; ф...
Остались вопросы?
Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.