Описание требований к Заявителю
Требования к должностным лицам
Ключевым вопросом является подбор кандидатуры директора и акционера компании. Для подачи на лицензию необходимо минимум два одобряемых должностных лица: директор и акционер. Нормативные акты, регулирующие процедуру лицензирования инвестиционной деятельности в Белизе не устанавливают каких либо специальных требований для акционера или директора компании, которая претендует на получение лицензии (далее – Заявитель), кроме рассматриваемых далее. Одобрение кандидатуры директора и акционера отнесено к ведению International Financial Services Commission (далее – IFSC), решение принимается после изучения специального аффидавита, в котором указанны данные директора\акционера (форму аффидавита прилагаем).
Как видно из документа, к директору/акционеру предъявляются следующие требования:
- отсутствие судимости;
- отсутствие отказов в выдаче аналогичных лицензий или отзыва\временного приостановления действия такой лицензии;
- отсутствие решений о признании банкротом
Также (исходя из практики), IFSC обращает внимание на опыт работы и образование директора\акционера: желательно наличие экономического образования и опыта работы в сфере инвестиционной или банковской деятельности.
Данные требования никак не конкретизируются, но, по нашей практике, опыт работы необходим на руководящих либо иных «ответственных» должностях.
У Заявителя обязательно должен быть хотя бы один местный директор, физически находящийся на территории Белиза. Как правило, это местный номинальный директор, услуги которого приобретаются в рамках «регистрационного пакета».
Как видно, требования к кандидатуре директора и акционера достаточно гибкие, что не отменяет ответственного подхода к подбору и подготовке соответствующих кандидатур, направленного на максимальное удовлетворение как формальных требований, так и «усмотрения» Регулятора.
Требования к отчетности Заявителя
Согласно Standard Conditions for Trading in Securities License, Заявитель, получив такую лицензию обязан:
- ежемесячно предоставлять всем своим клиентам отчет об остатке денежных средств вместе с подтверждением, что такие средства будут выплачены Заявителем по первому требования клиента;
- хранить и учитывать средства клиентов отдельно от собственных средств;
- осуществлять маржинальную торговлю от имени клиента только при наличии подписанного сторонами Соглашения об осуществлении маржинальной торговли и получении от клиента депозита в размере не менее 500 USD;
- ежемесячно (не позднее 10 числа каждого следующего месяца) подавать в IFSC отчет, содержащий данные об акционерном капитале Заявителя, всех проведенных за отчетный месяц сделках, а так же другой информацией, если таковую запрашивает IFSC;
- раз в год проводить встречу с представителями IFSC для того, чтобы отчитаться о деятельности за прошедший год и представить план работы на следующий год.
Формат для подачи такого отчета не установлен IFSC, если представленные Заявителем данные не устраивают IFSC в полной мере, IFSC вправе запрашивать комментарии и пояснения.
Иные требования к Заявителю
Кроме того, Заявитель может вести деятельность в иностранном государстве только при условии, что его деятельность не подлежит лицензированию в таком государстве или лицензия была получена Заявителем. Наличие у Заявителя аудитора не обязательно (в настоящий момент), но приветствуется IFSC. У Заявителя обязательно должен быть офис на территории Белиза + хотя бы один местный директор.
Наш партнер готов предоставить директора для Вашей будущей компании и оказывать услуги по модели виртуального офиса (с пересылкой корреспонденции и переадресацией звонков)
Стоимость
Стоимость создания и получения лицензии складывается из следующих позиций:
| Позиция |
Стоимость, USD |
| инкорпорация с уставным капиталом более $100 000 |
$ 2790 |
| услуги местного директора ежеквартально (ориентировочно*) |
$ 10450 |
| открытие счета в белизском банке |
$ 3030 |
| услуги по подготовке и подаче заявления на лицензию |
$ 13310 |
| сбор за рассмотрение заявления |
$ 610 |
| лицензионный сбор ежегодно |
$ 5500 |
| виртуальный офис ежеквартально (ориентировочно*) |
$ 9080 |
| оплата уставного капитала |
+ $100 000 |
* окончательная стоимость по указанным позициям определяется после согласования конкретного функционала директора и виртуального офиса
