Получение статуса “Одобрения управляющих активами” (Approved Investment Manager) на БВО Предложение на оказание услуг

Инвестиционный управляющий может вместо получения лицензии получить статус одобрения (“approved manager”) при соблюдении следующих условий:

1. Общий объем инвестиций под управлением Управляющего не должен превышать 400 000 000 USD (порог увеличивается до 1 000 000 000 USD, если он действует в качестве инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду). В том случае, если активы под управлением approved manager превышают указанные суммы, ему дается 3 месяца на то, чтобы либо уменьшить активы, либо подать документы на получение лицензии.
2. Инвестиционный управляющий может быть назначен только в частных (private) и профессиональных фондах (professional funds) (как закрытого, так и открытого типа (closed- и open-ended)).
3. Инвестиционный управляющий вправе заниматься только определенными в законодательстве видами деятельности (см. ниже).
4. Отчетность Управляющего не подлежит обязательному аудиту, но по-прежнему должна готовиться, подписываться директорами и ежегодно подаваться в Комиссию по финансовым услугам (FSC).
5. Инвестиционный управляющий должен иметь в своей структуре как минимум 2 директоров (1 из которых должен быть физическое лицо) и авторизованный представитель (Authorised representative) на БВО.

Касательно некоторых особенностей процедуры одобрения:

1. Инвестиционный управляющий имеет право начать свою деятельность сразу же после подачи заявления в Комиссию по финансовым услугам на получение статуса "одобренный управляющий" (approved manager) и вести такую деятельность в течение 30 дней (срок может быть продлен до 60 дней по заявлению Инвестиционного управляющего при отсутствии возражений со стороны Комиссии). С другой стороны, Комиссия по финансовым услугам не связана этими сроками при рассмотрении заявления – то есть если одобрение не было получено в течение, скажем, 60 дней, то Инвестиционный управляющий обязан прекратить ведение деятельности сразу же по окончанию этого срока.
2. Можно предположить, что сроки рассмотрения заявления должны быть меньше сроков получения лицензий в соответствии с законом, регулирующим инвестиционную деятельность (Securities and Investment Business Act, SIBA) и согласно новым правилам (Regulations), этот срок по идее не должен превышать 2 месяцев, но пока нет практики и сложно сказать, насколько это условие будет выполняться. Это к вопросу, насколько данная процедура будет реально упрощенной).
3. Госпошлина за рассмотрение заявления и получение Сертификата одобрения (certificate of approval) на первый год составляет 2 500 USD. Ежегодный сбор за продление статуса "одобренный управляющий" составляет 1 500 USD. Прайс за прохождение всей процедуры ниже.

Для заполнения заявления на получение статуса "одобренный управляющий" необходимо будет сообщить следующую информацию:

• дата начала ведения инвестиционной деятельности;
• информация на всех директоров и старших инвестиционных управляющих (senior officers IM): имя, адрес, занимаемая должность, резюме (СV);
• количество лиц, средствами которых Инвестиционный управляющий планирует управлять, и информация на каждое из этих лиц: наименование, являются ли взаимоотношения новыми или уже существующими, адрес, место инкорпорации, стоимость активов уже находящихся под управлением Инвестиционного управляющего, или которые планируется передать под его управление, в каком качестве Инвестиционный управляющий будет выступать по отношению к этим лицам (консультант (adviser), менеджер или консультант (manager or adviser) и менеджер); информация на всех физических лиц, которые будут непосредственно осуществлять инвестиционные функции (persons identified to carry out the entity’s day-to-day investment functions);
• указание на то, будет ли Инвестиционный управляющий делегировать какие-либо из своих инвестиционных функций, и, если да, то кому;
• декларация (заявление) каждого директора, старшего сотрудника (senior office) и акционера Инвестиционного управляющего о том, что они обладают достаточной квалификацией и личными качествами, необходимыми для управления (declaration of the fitness and propriety). Помимо данной информации, Комиссия по финансовым услугам также вправе запросить у Инвестиционного управляющего любую другую информацию, релевантную для принятия решения об удовлетворении / отклонении заявления.

К заявлению должны быть приложены:

1. Копии учредительных документов Инвестиционного управляющего:

• сертификат инкорпорации,
• учредительный договор,
• устав.

2. Резюме (CV) на каждого директора и senior officer.

3. Копия Соглашения об инвестиционных консультациях (investment advisory agreement) или Соглашение с инвестиционным управляющим (investment manager agreement) между Инвестиционным управляющим и каждым из его инвесторов.

4. Резюме (CV) на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять инвестиционные функции Инвестиционного управляющего.

5. Копии соглашений в отношении делегирования отдельных функций Инвестиционного управляющего (если таковые будут).

6. Резюме (CV) на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять делегированные инвестиционные функции Инвестиционного управляющего (если таковые будут).

7. Письменное подтверждение от юридической компании, подающей документы в Комиссию по финансовым услугам от имени Инвестиционного управляющего, что она согласилась действовать в его интересах.

Законодательство БВО предусматривает, что директора и иные старшие сотрудники (senior officers) должны удовлетворять ряду требований, в том числе требованиям по имеющемуся образованию (релевантному позиции, которую они занимают в компании, и подтвержденному соответствующими документами об образовании) и опыту работы в данной области (не менее 5 лет).

В случае, если у старших сотрудников (senior officer) отсутствует релевантное образование, он все равно может быть назначен на свою позицию, но только при наличии у него опыта работы в аналогичной должности на протяжении не менее 7 лет.

В заключение отмечу, что описанная процедура получения статуса "одобренного управляющего" ("approved manager") еще не испытана на практике, поэтому пока сложно оценить сроки реализации как этого этапа, так и проекта в целом. Также важно понимать, что Комиссия по финансовым услугам (FSC) оставляет за собой право на любом этапе отказать заявителю в признании фонда или присвоении статуса "одобренный управляющий" ("approved manager") по своему усмотрению, на основании оценки информации, представляемой заявителем. Поэтому ни мы, ни какие-либо другие квалифицированные посредники и консультанты не смогут гарантировать положительный результат – наша роль в том, чтобы сопровождать вас в процессе взаимодействия с Комиссией и местными сервисными компаниями (юристы, администраторы и т.д.).

Одобренный инвестиционный управляющий вправе выполнять любые из нижеперечисленных функций в рамках инвестиционной деятельности:

1. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к частному или профессиональному фонду;
2. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду*, учрежденному в соответствии с законодательством Британских Виргинских островов в форме компании, товарищества или траста и обладающему характеристиками частного или профессионального фонда;
3. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к лицу, аффилированному с фондовой структурой, указанной в пп. 1 или 2;
4. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к любому другому лицу, одобренному Комиссией по итогам индивидуального рассмотрения поданного им заявления; а также
5. действовать в качестве инвестиционного управляющего или инвестиционного советника по отношению к лицу, которое

• учреждено за пределами Британских Виргинских островов в форме компании, товарищества или траста;
• обладает характеристиками, аналогичными характеристикам частного, профессионального или закрытого фонда;
• иинвестирует все или значительную часть своих активов в одну или несколько фондовых структур, указанных в пп. 1 или 2.

по приобретению статуса управляющего фонда (investment managers, im), одобренные Комиссией по финансовым услугам на управление инвестициями в размере не более 400 000 000 USD***

*Фонд является закрытым в том случае, если инвесторы не имеют права предъявить акции к погашению.

**Стоимость услуг действительна по состоянию на апрель 2026 года.

**При управлении инвестициями закрытых фондов (closed-ended funds) возможно управление инвестициями в размере до 100 000 000 USD.