Получение статуса Approved Investment Manager на БВО. Предложение на оказание услуг

IM может вместо получения лицензии получить статус “approved manager” при соблюдении следующих условий:

1. Общий объем инвестиций под управления IM не должен превышать 400 000 000 USD (порог увеличивается до 1 000 000 000 USD, если IM действует в качестве инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду). В том случае, если активы под управлением approved manager превышают указанные суммы, ему дается 3 месяца на то, чтобы либо уменьшить активы, либо подать документы на получение лицензии;
2. IM может быть назначен только в private и professional funds (как closed- так и open-ended);
3. IM вправе заниматься только определенными в законодательстве видами деятельности (см. ниже);
4. Отчетность IM не подлежит обязательному аудиту, но по-прежнему должна готовиться, подписываться директорами и ежегодно подаваться в FSC;
5. IM должен иметь в своей структуре как минимум 2 директоров (1 из которых должен быть физическое лицо) и Authorised representative на BVI.

Касательно некоторых особенностей процедуры approval:

1. IM имеет право начать свою деятельность сразу же после подачи заявления в FSC на получение статуса approved manager и вести такую деятельность в течение 30 дней (срок может быть продлен до 60 дней по заявлению IM при отсутствии возражений со стороны FSC). С другой стороны, FSC не связан этими сроками при рассмотрении заявления – то есть если одобрение не было получено в течение, скажем, 60 дней, то IM обязан прекратить ведение деятельности сразу же по окончанию этого срока.
2. Можно предположить, что сроки рассмотрения заявления должны быть меньше сроков получения лицензий в соответствии с SIBA (согласно новым Regulations, этот срок по идее не должен превышать 2 месяцев, но пока нет практики и сложно сказать, насколько это условие будет выполняться. Это к вопросу, насколько данная процедура будет реально упрощенной).
3. Госпошлина за рассмотрение заявления и получение certificate of approval на первый год составляет 2 500 USD. Ежегодный сбор за продление статуса approved manager составляет 1 500 USD. Прайс за прохождение всей процедуры ниже.

Для заполнения заявления на получение статуса "approved manager" необходимо будет сообщить следующую информацию:

• дата начала ведения инвестиционной деятельности;
• информация на всех директоров и senior officers IM: - имя - адрес - занимаемая должность - СV;
• количество лиц, средствами которых IM планирует управлять, и информация на каждое из этих лиц: - наименование - являются ли взаимоотношения новыми или уже существующими - адрес - место инкорпорации - стоимость активов уже находящихся под управлением IM, или которые планируется передать под управление IM - в каком качестве IM будет выступать по отношению к этим лицам (adviser, manager or adviser and manager); информация на всех физических лиц, которые будут непосредственно осуществлять инвестиционные функции (persons identified to carry out the entity’s day-to-day investment functions);
• указание на то, будет ли IM делегировать какие-либо из своих инвестиционных функций, и, если да, то кому;
• декларация (заявление) каждого директора, senior officer и акционера IM о том, что они обладают достаточной квалификацией и личными качествами, необходимыми для управления IM (declaration of the fitness and propriety). Помимо данной информации, FSC также вправе запросить у IM любую другую информацию, релевантную для принятия решения об удовлетворении / отклонении заявления.

К заявлению должны быть приложены:

1. копии учредительных документов IM:

• сертификат инкорпорации,
• учредительный договор,
• устав,

2. CV на каждого директора и senior officer;

3. Копия investment advisory agreement или investment manager agreement между IM и каждым из его инвесторов;

4. CV на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять инвестиционные функции IM;

5. Копии соглашений в отношении делегирования отдельных функций IM (если таковые будут);

6. CV на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять делегированные инвестиционные функции IM (если таковые будут);

7. Письменное подтверждение от юридической компании, подающей документы в FSC от имени IM, что она согласилась действовать в его интересах.

Законодательство BVI предусматривает, что директора и иные senior officers должны удовлетворять ряду требований, в том числе требованиям по имеющемуся образованию (релевантному позиции, которую они занимают в компании, и подтвержденному соответствующими документами об образовании) и опыту работы в данной области (не менее 5 лет).

В случае, если у senior officer отсутствует релевантное образование, он все равно может быть назначен на свою позицию, но только при наличии у него опыта работы в аналогичной должности на протяжении не менее 7 лет.

В заключение отмечу, что описанная процедура получения статуса "approved manager" еще не испытана на практике, поэтому пока сложно оценить сроки реализации как этого этапа, так и проекта в целом. Также важно понимать, что FSC оставляет за собой право на любом этапе отказать заявителю в признании фонда или присвоении статуса approved manager по своему усмотрению, на основании оценки информации, представляемой заявителем. Поэтому ни мы, ни какие-либо другие квалифицированные посредники и консультанты не смогут гарантировать положительный результат – наша роль в том, чтобы сопровождать Вас в процессе взаимодействия с FCS и местными сервисными компаниями (юристы, администраторы и т.д.).

Одобренный инвестиционный управляющий вправе выполнять любые из нижеперечисленных функций в рамках инвестиционной деятельности:

1. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к частному или профессиональному фонду;
2. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду*, учрежденному в соответствии с законодательством Виргинских Островов в форме компании, товарищества или траста и обладающему характеристиками частного или профессионального фонда;
3. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к лицу, аффилированному с фондовой структурой, указанной в пп. 1 или 2;
4. действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к любому другому лицу, одобренному Комиссией по итогам индивидуального рассмотрения поданного им заявления; а также
5. действовать в качестве инвестиционного управляющего или инвестиционного советника по отношению к лицу, которое

• учреждено за пределами Виргинских Островов в форме компании, товарищества или траста;
• обладает характеристиками, аналогичными характеристикам частного, профессионального или закрытого фонда;
• иинвестирует все или значительную часть своих активов в одну или несколько фондовых структур, указанных в пп. 1 или 2.

по приобретению статуса управляющего фонда (investment managers, im), одобренные комиссией по финансовым услугам на управление инвестициями в размере не более 400 000 000 USD**

*Фонд является закрытым в том случае, если инвесторы не имеют права предъявить акции к погашению.

**При управлении инвестициями закрытых фондов (closed-ended funds) возможно управление инвестициями в размере до 100 000 000 USD.