/ Получение статуса Approved Investment Manager на БВО.

BVI Approved Invenstment Manager
Получение статуса Approved Investment Manager на БВО.
BVI: Approved Investment ManagerM

Получение статуса Approved Investment Manager на БВО. Предложение на оказание услуг

Информация касательно новой процедуры "одобрения управляющих компаний" (Approval Investment Managers, или IM), которая была принята на BVI в конце 2012 года и призвана облегчить процесс получения права на ведение финансовой деятельности для небольших компаний.

Согласно новому законодательству BVI:

 1. IM может вместо получения лицензии получить статус “approved manager” при соблюдении следующих условий:
1) Общий объем инвестиций под управления IM не должен превышать 400 млн. USD (порог увеличивается до 1 млрд USD, если IM действует в качестве инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду). В том случае, если активы под управлением approved manager превышают указанные суммы, ему дается 3 месяца на то, чтобы либо уменьшить активы, либо подать документы на получение лицензии;
2) IM может быть назначен только в private и professional funds (как closed- так и open-ended);
3) IM вправе заниматься только определенными в законодательстве видами деятельности (см. ниже);
4) Отчетность IM не подлежит обязательному аудиту, но по-прежнему должна готовиться, подписываться директорами и ежегодно подаваться в FSC;
5) IM должен иметь в своей структуре как минимум 2 директоров (1 из которых должен быть физическое лицо) и Authorised representative на BVI.
 
2. Касательно некоторых особенностей процедуры approval:
1) IM имеет право начать свою деятельность сразу же после подачи заявления в FSC на получение статуса approved manager и вести такую деятельность в течение 30 дней (срок может быть продлен до 60 дней по заявлению IM при отсутствии возражений со стороны FSC). С другой стороны, FSC не связан этими сроками при рассмотрении заявления – то есть если одобрение не было получено в течение, скажем, 60 дней, то IM обязан прекратить ведение деятельности сразу же по окончанию этого срока. 
2) Можно предположить, что сроки рассмотрения заявления должны быть меньше сроков получения лицензий в соответствии с SIBA (согласно новым Regulations, этот срок по идее не должен превышать 2 месяцев, но пока нет практики и сложно сказать, насколько это условие будет выполняться. Это к вопросу, насколько данная процедура будет реально упрощенной). 
3) Госпошлина за  рассмотрение заявления и получение certificate of approval на первый год составляет 2500 USD. Ежегодный сбор за продление статуса approved manager составляет 1500 USD. Прайс за прохождение всей процедуры ниже.
 
3. Для заполнения заявления на получение статуса "approved manager" необходимо будет сообщить следующую информацию:
• дата начала ведения инвестиционной деятельности;
• информация на всех директоров и senior officers IM: - имя - адрес - занимаемая должность - СV;
• количество лиц, средствами которых IM планирует управлять, и
• информация на каждое из этих лиц:  - наименование - являются ли взаимоотношения новыми или уже существующими - адрес - место инкорпорации - стоимость активов уже находящихся под управлением IM, или которые планируется передать под управление IM - в каком качестве IM будет выступать по отношению к этим лицам (adviser, manager or adviser and manager);
• информация на всех физических лиц, которые будут непосредственно осуществлять инвестиционные функции (persons identified to carry out the entity’s day-to-day investment functions);
• указание на то, будет ли IM делегировать какие-либо из своих инвестиционных функций, и, если да, то кому;
• декларация (заявление) каждого директора, senior officer и акционера IM о том, что они обладают достаточной квалификацией и личными качествами, необходимыми для управления IM (declaration of the fitness and propriety). Помимо данной информации, FSC также вправе запросить у IM любую другую информацию, релевантную для принятия решения об удовлетворении/отклонении заявления.
К заявлению должны быть приложены:
1.копии учредительных документов IM:
a. сертификат инкорпорации
b. учредительный договор 
с. устав
2. CV на каждого директора и senior officer
3. Копия investment advisory agreement или investment manager agreement между IM и каждым из его инвесторов
4. CV на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять инвестиционные функции IM
5. Копии соглашений в отношении делегирования отдельных функций IM (если таковые будут) 
6. CV на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять делегированные инвестиционные функции IM (если таковые будут) 
7. Письменное подтверждение от юридической компании, подающей документы в FSC от имени IM, что она согласилась действовать в его интересах.
 
4. Законодательство BVI предусматривает, что директора и иные senior officers должны удовлетворять ряду требований, в том числе требованиям по имеющемуся образованию (релевантному позиции, которую они занимают в компании, и подтвержденному соответствующими документами об образовании) и опыту работы в данной области (не менее 5 лет). В случае, если у senior officer отсутствует релевантное образование, он все равно может быть назначен на свою позицию, но только при наличии у него опыта работы в аналогичной должности на протяжении не менее 7 лет.
В заключение отмечу, что описанная процедура получения статуса "approved manager" еще не испытана на практике, поэтому пока сложно оценить сроки реализации как этого этапа, так и проекта в целом. Также важно понимать, что FSC оставляет за собой право на любом этапе отказать заявителю  в признании фонда или присвоении статуса approved manager по своему усмотрению, на основании оценки информации, представляемой заявителем. Поэтому ни мы, ни какие-либо другие квалифицированные посредники и консультанты не смогут гарантировать положительный результат – наша роль в том, чтобы сопровождать Вас в процессе взаимодействия с FCS и местными сервисными компаниями (юристы, администраторы и т.д.).

Допустимые виды деятельности Investment Manager: 

Одобренный инвестиционный управляющий вправе выполнять любые из нижеперечисленных функций в рамках инвестиционной деятельности:
(a) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к частному или профессиональному фонду; 
(b) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду[1], учрежденному в соответствии с законодательством Виргинских Островов в форме компании, товарищества или траста и обладающему характеристиками частного или профессионального фонда; 
(c) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к лицу, аффилированному с фондовой структурой, указанной в пп. (a) или (b); 
(d) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к любому другому лицу, одобренному Комиссией по итогам индивидуального рассмотрения поданного им заявления; а также 
(e) действовать в качестве инвестиционного управляющего или инвестиционного советника по отношению к лицу, которое
  • учреждено за пределами Виргинских Островов в форме компании, товарищества или траста;
  • обладает характеристиками, аналогичными характеристикам частного, профессионального или закрытого фонда; и
  • инвестирует все или значительную часть своих активов в одну или несколько фондовых структур, указанных в пп. (a) или (b).

СТОИМОСТЬ УСЛУГ

ПО ПРИОБЕРЕТНИЮ СТАТУСА УПРАВЛЯЮЩЕГО ФОНДА (INVESTMENT MANAGERS, IM), ОДОБРЕННЫЕ КОМИССИЕЙ ПО ФИНАНСОВЫМ УСЛУГАМ НА УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИЯМИ В РАЗМЕРЕ НЕ БОЛЕЕ 400 МЛН USD[2]
Услуга Стоимость
Создание (с учетом стоимости разработки нестандартного устава, отражающего специфику деятельности IM) - 4500 USD (если к выпуску разрешено менее 50 000 акций), либо
- 5450 USD (если к выпуску разрешено более 50 000 акций)
Первоначальный approval fee 2500 USD
Ежегодный approval fee (со второго года) 1500 USD
Уполномоченный представитель на БВО 1 800 USD  (плюс стоимость времени, затраченного на ведение переговоров с Комиссией по финансовым услугам в течение следующего года, если возникнет необходимость)
Стоимость подготовки всей юридической документации для получения прохождения процедуры одобрения 11 000 USD
[1] Фонд является закрытым в том случае, если инвесторы не имеют права предъявить акции к погашению.                                                  
[2] При управлении инвестициями закрытых фондов (closed-ended funds) возможно управление инвестициями в размере до 100 млн USD

Материалы по теме 14

Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией

БЕЛИЗ: Получения финансовой лицензии на обменные операции (International Money Exchange Services): Описание процедуры, Квалификационные требования к должностным лицам, . Стоимость услуг по созданию и получению лицензии (в дословном переводе - лицензии на международные обменные операции)....

388 250 USD
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Лицензия Money Service Operator в Гонконге:

Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Гонконге с получением лицензии Money Service Operator. Требования к Заявителю, этапы получения лицензии, стоимость услуг.

14 240 USD
Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:

PSP (Payment Services Providers - Платежные системы) имеют право оказывать ряд платежных услуг, включая совершение платежных операций, выпуск и/или эквайринг платежных инструментов, а также денежные переводы.
PSP не имеют права привлекать денежные средства клиентов в депозиты или иные формы привлечения средств на возвратной основе и обязаны использовать клиентские средства исключительно для целей оказания платежных услуг. Основные преимущества Мальты, правовое регулирование, требования, этапы получения лицензии, стоимость услуг....

168 600 EUR
Создание компании с получением лицензии на  Форекс-деятельность в Англии.

Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.

Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.

139 000 EUR
Payment Institution (PI) на Кипре

Payment Institution (PI) на Кипре

Виды лицензий и требования к минимальному капиталу, перечень необходимых документов и требования к компании, сроки выдачи, стоимость и перечень предоставляемых услуг компанией GSL

55 000 EUR
США: Создание юридического лица

США: Создание юридического лица

Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...

145 000 USD
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

Получение Лицензии на FOREX операции на BVI

17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....

13 500 USD
Получение лицензии EMI в Эстонии.

Получение лицензии EMI в Эстонии.

Создание реального присутствия в Эстонии (аренда офиса, наем сотрудников, переезд клиентских сотрудников с получением разрешения на работу, ВНЖ). Регистрация компании в Эстонии. Получение лицензии, консультации по налоговым и правовым вопросам, дальнейшее администрирование компании....

80 000 EUR
Финансовая Лицензия на Мальте.

Финансовая Лицензия на Мальте.

Лицензирование деятельности, связанной с виртуальными финансовыми активами на Мальте, регулируется VFA Act. Закон распространяется на криптовалютных брокеров, инвестиционных консультантов и управляющих криптовалютными активами.

41 000 EUR
Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence

Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence

Лицензия Security Dealers Licence (SDL) в Вануату дает право предоставлять: • брокерские услуги; • Forex; • услуги по кредитованию; • финансовые консультации; • услуги, связанные с платежными системами и электронными деньгами.

4 690 USD
Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»

Белиз – это достаточно привлекательная юрисдикция для ведения компании форекс деятельности. Государство может похвастаться многолетней стабильностью, отлично организованными юридическими и финансовыми правилами, а также минимизацией бюрократии.

22 210 USD
Получение платёжных лицензий в Белизе.

Получение платёжных лицензий в Белизе.

Для оказания следующих услуг необходимо получение отдельных лицензий в Белизе:
- услуги по совершению денежных переводов (лицензия Money Transmission services);
- услуги по совершению денежно-брокерских операций (Money brokering services);
- услуги по процессингу платежей (Payment processing services). ...

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж

Основные преимущества ведения бизнеса в Эстонии. Бюджет создания бизнеса в Эстонии. Сроки создания компании и сабстанса в Эстонии. Последовательность действий при регистрации компании в Эстонии. Структура, последующая работа с компанией. Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Эстонии для осуществления деятельности, связанной с криптовалютой (биткоинами). Стоимость услуг. ...

28 500 EUR
Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens.

Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens.

В каких случаях нужно получать Лицензию Security Dealers Licence (SDL) на Сейшелах. Процедура лицензирования. Виды лицензий. Список необходимых документов. Требования к компании, получившей лицензию.

23 000 USD

Остались вопросы?

Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.

Смотрите также

Найдено 8 материалов из 2284

Развернуть все записи Свернуть все записи Сортировать по: Названию Дате

Консультанты

ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Если Вы УЖЕ клиент GSL

Пишите или звоните сейчас

Записаться на консультацию

c  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в офис компании GSL.

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ. Обычно скорость ответа не превышает 24 часов.

— Если Ваш вопрос не терпит отлагательств, вы всегда можете связаться со мной по офисному или мобильному телефону указанному на сайте или пообщаться в скайпе.


С уважением, Если Вы УЖЕ клиент GSL ВАШ КОНСУЛЬТАНТ

Способ связи: и / или

Марина Волкова

Старший юрист, руководитель отдела развития GSL Law & Consulting

Офисный телефон:

+7 (495) 234-38-33

Пишите или звоните сейчас

Записаться на консультацию

c  !

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в офис компании GSL.

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ. Обычно скорость ответа не превышает 24 часов.

— Если Ваш вопрос не терпит отлагательств, вы всегда можете связаться со мной по офисному или мобильному телефону указанному на сайте или пообщаться в скайпе.


С уважением, Старший юрист, руководитель отдела развития GSL Law & Consulting Марина Волкова

Способ связи: и / или

Скачать оффер в PDF

Рассылка GSL

Получайте новые материалы и уникальные предложения

Подпишитесь сейчас

Корпоративные Новости GSL

Оффшорные Новости

  • Как открыть счет в оффшорном банке 01 апр в 13:57
    Открыть счет в оффшорном банке действительно проще, чем в Европе – однако у этих банков есть ряд особенностей, на которые следует обращать внимание как при поиске и выборе, так и при дальнейшей работе с вашим счетом.
     

Новости бухгалтерского учета

Новости российского права

Новости международного налогообложения

RU EN