Получение статуса Approved Investment Manager на БВО. Предложение на оказание услуг
Информация касательно новой процедуры "одобрения управляющих компаний" (Approval Investment Managers, или IM), которая была принята на BVI в конце 2012 года и призвана облегчить процесс получения права на ведение финансовой деятельности для небольших компаний.
Согласно новому законодательству BVI:1. IM может вместо получения лицензии получить статус “approved manager” при соблюдении следующих условий:
1) Общий объем инвестиций под управления IM не должен превышать 400 млн. USD (порог увеличивается до 1 млрд USD, если IM действует в качестве инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду). В том случае, если активы под управлением approved manager превышают указанные суммы, ему дается 3 месяца на то, чтобы либо уменьшить активы, либо подать документы на получение лицензии;
2) IM может быть назначен только в private и professional funds (как closed- так и open-ended);
3) IM вправе заниматься только определенными в законодательстве видами деятельности (см. ниже);
4) Отчетность IM не подлежит обязательному аудиту, но по-прежнему должна готовиться, подписываться директорами и ежегодно подаваться в FSC;
5) IM должен иметь в своей структуре как минимум 2 директоров (1 из которых должен быть физическое лицо) и Authorised representative на BVI.
2. Касательно некоторых особенностей процедуры approval:
1) IM имеет право начать свою деятельность сразу же после подачи заявления в FSC на получение статуса approved manager и вести такую деятельность в течение 30 дней (срок может быть продлен до 60 дней по заявлению IM при отсутствии возражений со стороны FSC). С другой стороны, FSC не связан этими сроками при рассмотрении заявления – то есть если одобрение не было получено в течение, скажем, 60 дней, то IM обязан прекратить ведение деятельности сразу же по окончанию этого срока.
2) Можно предположить, что сроки рассмотрения заявления должны быть меньше сроков получения лицензий в соответствии с SIBA (согласно новым Regulations, этот срок по идее не должен превышать 2 месяцев, но пока нет практики и сложно сказать, насколько это условие будет выполняться. Это к вопросу, насколько данная процедура будет реально упрощенной).
3) Госпошлина за рассмотрение заявления и получение certificate of approval на первый год составляет 2500 USD. Ежегодный сбор за продление статуса approved manager составляет 1500 USD. Прайс за прохождение всей процедуры ниже.
3. Для заполнения заявления на получение статуса "approved manager" необходимо будет сообщить следующую информацию:
• дата начала ведения инвестиционной деятельности;
• информация на всех директоров и senior officers IM: - имя - адрес - занимаемая должность - СV;
• количество лиц, средствами которых IM планирует управлять, и
• информация на каждое из этих лиц: - наименование - являются ли взаимоотношения новыми или уже существующими - адрес - место инкорпорации - стоимость активов уже находящихся под управлением IM, или которые планируется передать под управление IM - в каком качестве IM будет выступать по отношению к этим лицам (adviser, manager or adviser and manager);
• информация на всех физических лиц, которые будут непосредственно осуществлять инвестиционные функции (persons identified to carry out the entity’s day-to-day investment functions);
• указание на то, будет ли IM делегировать какие-либо из своих инвестиционных функций, и, если да, то кому;
• декларация (заявление) каждого директора, senior officer и акционера IM о том, что они обладают достаточной квалификацией и личными качествами, необходимыми для управления IM (declaration of the fitness and propriety). Помимо данной информации, FSC также вправе запросить у IM любую другую информацию, релевантную для принятия решения об удовлетворении/отклонении заявления.
К заявлению должны быть приложены:
1.копии учредительных документов IM:
a. сертификат инкорпорации
b. учредительный договор
с. устав
2. CV на каждого директора и senior officer
3. Копия investment advisory agreement или investment manager agreement между IM и каждым из его инвесторов
4. CV на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять инвестиционные функции IM
5. Копии соглашений в отношении делегирования отдельных функций IM (если таковые будут)
6. CV на каждое физическое лицо, которое будет непосредственно осуществлять делегированные инвестиционные функции IM (если таковые будут)
7. Письменное подтверждение от юридической компании, подающей документы в FSC от имени IM, что она согласилась действовать в его интересах.
4. Законодательство BVI предусматривает, что директора и иные senior officers должны удовлетворять ряду требований, в том числе требованиям по имеющемуся образованию (релевантному позиции, которую они занимают в компании, и подтвержденному соответствующими документами об образовании) и опыту работы в данной области (не менее 5 лет). В случае, если у senior officer отсутствует релевантное образование, он все равно может быть назначен на свою позицию, но только при наличии у него опыта работы в аналогичной должности на протяжении не менее 7 лет.
Допустимые виды деятельности Investment Manager:
Одобренный инвестиционный управляющий вправе выполнять любые из нижеперечисленных функций в рамках инвестиционной деятельности:(a) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к частному или профессиональному фонду;
(b) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к закрытому фонду[1], учрежденному в соответствии с законодательством Виргинских Островов в форме компании, товарищества или траста и обладающему характеристиками частного или профессионального фонда;
(c) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к лицу, аффилированному с фондовой структурой, указанной в пп. (a) или (b);
(d) действовать в качестве инвестиционного советника или инвестиционного управляющего по отношению к любому другому лицу, одобренному Комиссией по итогам индивидуального рассмотрения поданного им заявления; а также
(e) действовать в качестве инвестиционного управляющего или инвестиционного советника по отношению к лицу, которое
- учреждено за пределами Виргинских Островов в форме компании, товарищества или траста;
- обладает характеристиками, аналогичными характеристикам частного, профессионального или закрытого фонда; и
- инвестирует все или значительную часть своих активов в одну или несколько фондовых структур, указанных в пп. (a) или (b).
СТОИМОСТЬ УСЛУГ
ПО ПРИОБЕРЕТНИЮ СТАТУСА УПРАВЛЯЮЩЕГО ФОНДА (INVESTMENT MANAGERS, IM), ОДОБРЕННЫЕ КОМИССИЕЙ ПО ФИНАНСОВЫМ УСЛУГАМ НА УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИЯМИ В РАЗМЕРЕ НЕ БОЛЕЕ 400 МЛН USD[2]| Услуга | Стоимость |
| Создание (с учетом стоимости разработки нестандартного устава, отражающего специфику деятельности IM) | - 4500 USD (если к выпуску разрешено менее 50 000 акций), либо - 5450 USD (если к выпуску разрешено более 50 000 акций) |
| Первоначальный approval fee | 2500 USD |
| Ежегодный approval fee (со второго года) | 1500 USD |
| Уполномоченный представитель на БВО | 1 800 USD (плюс стоимость времени, затраченного на ведение переговоров с Комиссией по финансовым услугам в течение следующего года, если возникнет необходимость) |
| Стоимость подготовки всей юридической документации для получения прохождения процедуры одобрения | 11 000 USD |
[2] При управлении инвестициями закрытых фондов (closed-ended funds) возможно управление инвестициями в размере до 100 млн USD
Материалы по теме 14
Белиз: регистрация компании с финансовой лицензией
БЕЛИЗ: Получения финансовой лицензии на обменные операции (International Money Exchange Services): Описание процедуры, Квалификационные требования к должностным лицам, . Стоимость услуг по созданию и получению лицензии (в дословном переводе - лицензии на международные обменные операции)....
Лицензия Money Service Operator в Гонконге:
Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Гонконге с получением лицензии Money Service Operator. Требования к Заявителю, этапы получения лицензии, стоимость услуг.
Лицензия провайдера платежных услуг на Мальте:
PSP (Payment Services Providers - Платежные системы) имеют право оказывать ряд платежных услуг, включая совершение платежных операций, выпуск и/или эквайринг платежных инструментов, а также денежные переводы.
PSP не имеют права привлекать денежные средства клиентов в депозиты или иные формы привлечения средств на возвратной основе и обязаны использовать клиентские средства исключительно для целей оказания платежных услуг.
Основные преимущества Мальты, правовое регулирование, требования, этапы получения лицензии, стоимость услуг....
Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии.
Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.
Payment Institution (PI) на Кипре
Виды лицензий и требования к минимальному капиталу, перечень необходимых документов и требования к компании, сроки выдачи, стоимость и перечень предоставляемых услуг компанией GSL
США: Создание юридического лица
Какие регулирующие организации контролируют Форекс-брокеров в США. Правила получения лицензий. Что нужно для того, чтобы стать участником-дилером форекс (Forex Dealer Member, FDM). Фьючерсные посредники и розничные валютные дилеры. Ассоциированные лица. Организации-интродьюсеры. Требования к капиталу FDM. ...
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
17 мая 2010 года на Британских Виргинских островах вступил в силу Securities and Investment Business Act (далее – SIBA), согласно положениям данного закона инвестиционная деятельность подлежит обязательному лицензированию. Кто должен получать лицензию? Категории лицензий. Необходимые документы. Сроки и порядок рассмотрения документов. Стоимость услуг....
Получение лицензии EMI в Эстонии.
Создание реального присутствия в Эстонии (аренда офиса, наем сотрудников, переезд клиентских сотрудников с получением разрешения на работу, ВНЖ). Регистрация компании в Эстонии. Получение лицензии, консультации по налоговым и правовым вопросам, дальнейшее администрирование компании....
Финансовая Лицензия на Мальте.
Лицензирование деятельности, связанной с виртуальными финансовыми активами на Мальте, регулируется VFA Act. Закон распространяется на криптовалютных брокеров, инвестиционных консультантов и управляющих криптовалютными активами.
Регистрация компании в Вануату с лицензией Security Dealers Licence
Лицензия Security Dealers Licence (SDL) в Вануату дает право предоставлять: • брокерские услуги; • Forex; • услуги по кредитованию; • финансовые консультации; • услуги, связанные с платежными системами и электронными деньгами.
Белиз: Получение лицензии типа «F–Trading In Securities Services»
Белиз – это достаточно привлекательная юрисдикция для ведения компании форекс деятельности. Государство может похвастаться многолетней стабильностью, отлично организованными юридическими и финансовыми правилами, а также минимизацией бюрократии.
Получение платёжных лицензий в Белизе.
Для оказания следующих услуг необходимо получение отдельных лицензий в Белизе:
- услуги по совершению денежных переводов (лицензия Money Transmission services);
- услуги по совершению денежно-брокерских операций (Money brokering services);
- услуги по процессингу платежей (Payment processing services).
...
Эстония: Получение лицензии для криптовалютных обменников и бирж
Основные преимущества ведения бизнеса в Эстонии. Бюджет создания бизнеса в Эстонии. Сроки создания компании и сабстанса в Эстонии. Последовательность действий при регистрации компании в Эстонии. Структура, последующая работа с компанией. Предложение на оказание услуг по регистрации компании в Эстонии для осуществления деятельности, связанной с криптовалютой (биткоинами). Стоимость услуг. ...
Регистрация компании на Сейшелах с лицензией Security Dealers Licens.
В каких случаях нужно получать Лицензию Security Dealers Licence (SDL) на Сейшелах. Процедура лицензирования. Виды лицензий. Список необходимых документов. Требования к компании, получившей лицензию.
Смотрите также
Найдено 8 материалов из 2284
-
21.11.2019 Вебинар
“К нам едет ревизор!” Как регистрационный агент проходит проверку у регулятора. Опыт в четырех странах
- Особенности проверок у регуляторов в разных странах (БВО, Сейшелы, Гонконг, Великобритания). - Сравнительный опыт прохождения проверки: количество запрашиваемых файлов компаний, время на подготовку, задаваемые вопросы, предметы интереса. - Результаты проверки: сроки ожидания результатов проверки, форма их предоставления, ответственность за выявленные нарушения.
-
26.06.2019 Офферы
Учреждение регулируемых фондов на БВО.
Основным нормативно-правовым актом, регулирующим на БВО деятельность инвестиционных фондов, является Закон о ценных бумагах и инвестиционной деятельности от 2010 года (Securities and Investment Business Act, 2010, или сокращенно «SIBA»). SIBA регулирует как деятельность самих фондов, так и деятельность функционеров фондов, работающих на или с территории БВО. SIBA вступил в силу 17 мая 2010 года и вместе с сопутствующими Положениями об инвестиц...
-
17.06.2019 Офферы
Получение Лицензии на FOREX операции на BVI
Лицензию на ФОРЕКС операции обязаны получить: - компании, зарегистрированные на БВО, если они ведут инвестиционную деятельность как на территории БВО так и за ее пределами; - иностранные юридические и физические лица, которые предлагают инвестиционные услуги резидентам БВО. Согласно Приложению 2, являющегося частью SIBA, к видам деятельности, для ведения которых необходима лицензия, отнесены: 1. Осуществление инвестиционной де...
-
23.12.2015 Семинар
Схемотехника работы на рынке ценных бумаг с использованием оффшорных компаний в РФ и за рубежом
-
25.04.2014 Семинар
Получение лицензии на осуществление Форекс-операций (на примере юрисдикции Британские Виргинские острова)
-
10.09.2012 Доклад Марина Волкова
Финансовая лицензия для осуществления Форекс операций
Форекс – когда деятельность подлежит лицензированию? Мировой опыт регулирования деятельности форекс-брокеров; Краткий обзор регулирования форекса в РФ, основные проблемы лицензирования форекс-дилеров; Cyprus Investment Firm – самая популярная форекс-лицензия в ЕС; Требования CySec к заявителю, особенности открытия офиса на Кипре и примерная структура расходов на получение кипрской лицензии; Лицензия на БВО – типы лицензий и требования к заявит...
-
Финансовая компания за рубежом: выбор оптимальной юрисдикции для операций на рынке ценных бумаг
Типовая структура инвестиционного фонда; классификация финансовых компаний по классам инвесторов, по видам организационно-правовых форм; обзор законодательства применимых юрисдикций (Бермудские Острова, Багамские Острова, Британские Виргинские острова); виды финансовых компаний и фондов, требования и преимущества каждой юрисдикции для создания финансовых компаний; новый закон о регулировании деятельности инвестиционных компаний на БВО; ф...
-
24.04.2009 Семинар
Приобретение и использование оффшора: игра по правилам, или как не выйти за рамки правового поля.
Остались вопросы?
Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.